Art. 39 ust. 2 ustawa o giełdach towarowych
Aktualne brzmienie
2.Do wniosku dołącza się:
1)umowę spółki albo statut spółki oraz wyciąg z rejestru przedsiębiorców;
2)regulaminy określające sposób wykonywania czynności, o których mowa w ust. 1 pkt 4;
3)regulamin organizacyjny oraz regulamin kontroli wewnętrznej;
3a)regulamin nadzoru zgodności działalności z prawem;
3b)regulamin ochrony przepływu informacji stanowiących tajemnicę zawodową oraz procedury wewnętrzne zapobiegające wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł;
3c)regulamin zarządzania konfliktami interesów;
4)listę osób, które będą zatrudnione do wykonywania czynności, o których mowa w art. 38 ust. 2 i art. 38e, zawierającą imiona i nazwiska, daty i miejsca urodzenia, miejsca zamieszkania i numery PESEL tych osób, a w przypadku braku numeru PESEL – serię i numer paszportu lub innego dokumentu potwierdzającego tożsamość;
5)ostatnie sprawozdanie finansowe wraz ze sprawozdaniem z badania, w przypadku gdy wnioskodawca w chwili składania wniosku prowadzi działalność w innej dziedzinie lub prowadził ją przed złożeniem wniosku;
6) (uchylony)
7)regulacje wewnętrzne, o których mowa w art. 41a ust. 3;
Prostym językiem
Przepis określa, co musi zawierać wniosek o zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej. Wniosek wymaga m.in. danych osobowych kierownictwa, listy wspólników, informacji o podmiotach dominujących, zakresu czynności i analizy finansowej na trzy lata. Do wniosku trzeba dołączyć umowę spółki, regulaminy i listę zatrudnionych osób. Jeśli Komisja ma wątpliwości co do uczciwości wnioskodawcy, może żądać dodatkowych informacji o jego sytuacji finansowej.
Opis wygenerowany automatycznie na podstawie powyższego przepisu. Wiążący jest tekst przepisu.
Tekst ujednolicony ISAP, stan prawny na 5.10.2026, tekst z 21.08.2026. Wiążący jest tekst ogłoszony w Dzienniku Ustaw: oficjalny PDF ↗ · otwórz w wyszukiwarce · kanał Atom · zgłoś błąd
Zapytaj o swoją sytuację
5 wyjaśnień za darmo. Logowanie przez Google albo e-mail, bez hasła i bez karty.
Powiązane przepisy
- art. 2 pkt 10 definicjatajemnicy zawodowej – rozumie się przez to informację uzyskaną przez osobę wymienioną w art. 53 ust. 1 w związku z czynnościami służbowymi, zatrudnieniem, stosunkiem zlecenia lub innym stosunkiem prawnym o podobnym chara…
- art. 39 ust. 1 zasada ogólnaWniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej powinien zawierać:
- art. 39 ust. 1 pkt 4 odesłaniezakres czynności, które wnioskodawca zamierza wykonywać;
- art. 38 ust. 2 odesłanieDziałalność, o której mowa w ust. 1, obejmuje wykonywanie czynności związanych z obrotem towarami giełdowymi, polegających na:
- art. 38e odesłanieTowarowy dom maklerski może nabywać towary giełdowe we własnym imieniu i na własny rachunek.
- art. 41a ust. 3 odesłanieTowarowy dom maklerski jest obowiązany wprowadzić i stosować regulacje wewnętrzne określające sposób weryfikacji spełniania wymogów określonych w ust. 1 przez osoby wykonujące czynności określone w art. 38 ust. 2 i art. …
Historia zmian
7 brzmień, obecne od 21.04.2018
… regulacje wewnętrzne, o których mowa w art. 41a ust. 3;
8) dokument potwierdzający wniesienie opłaty, o której mowa w art. 26 ust. 1.
3. W przypadku powstania uzasadnionych wątpliwości, czy wnioskodawca …
… zamierza wykonywać;
5) określenie rodzajów towarów giełdowych lub innych instrumentów, które będą przedmiotem czynności, o których mowa w pkt 4,;
6) określenie giełdy lub giełd, na których wnioskodawca zamierza prowadzić działalność maklerską;
6a) określenie zorganizowanej platformy obrotu w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, na której wnioskodawca zamierza prowadzić działalność;
7) informację o wysokości kapitału własnego, ze wskazaniem źródeł … oświadczenia osób, które będą kierować działalnością maklerską lub działalnością dotyczącą hurtowych produktów energetycznych, o niekaralności za przestępstwa lub wykroczenia określone w art. …
… kierować działalnością maklerską, o niekaralności za przestępstwa lub wykroczenia określone w art. 2741a ust. 1 pkt 3,4;10) informacje o planowanej organizacji spółki;
11) informacje o … 4;
3) regulamin organizacyjny oraz regulamin kontroli wewnętrznej;4) listę maklerów giełd towarowych, którzy będą zatrudnieni przy wykonywaniu czynności, o których mowa w ust. 1 pkt 4,
3a) regulamin nadzoru zgodności działalności z prawem;
3b) regulamin ochrony przepływu informacji stanowiących tajemnicę zawodową oraz procedury wewnętrzne zapobiegające wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł;
3c) regulamin zarządzania konfliktami interes …
… zamieszkania) członków zarządu, rady nadzorczej, komisji rewizyjnej,o ile jest przewidziana, jak również innych osób, które odpowiadają … giełdowych, które będą przedmiotem czynności, o których mowa w pkt 4;,6) określenie giełdy lub giełd, na których wnioskodawca zamierza … o niekaralności za przestępstwa określone w art. 27 ust. 1 pkt 3;,10) informacje o planowanej organizacji spółki;
11) informacje o … będących osobami fizycznymi, posiadających co najmniej 5 % głosów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu lub co najmniej 5 % kapitału zakładowego wnioskodawcy -–dane osobowe tych osób, informacje o dotychczasowym przebiegu pracy … akcjonariuszy będących osobami prawnymi, po …
… w innej dziedzinie lub prowadził ją przed złożeniem wniosku;
6) listę maklerów papierów wartościowych, którzy będą zatrudnieni przy wykonywaniu czynności, o których mowa w art. 38 ust. 2, w przypadku gdy wnioskodawca ubiega się o wykonywanie tych czynności.
6) (uchylony).
3. W przypadku powstania uzasadnionych wątpliwości, czy wnioskodawca …
… zamieszkania) członków zarządu, rady nadzorczej, komisji rewizyjnej,o ile jest przewidziana, jak również innych osób, które odpowiadają … ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej,;
2) listę wspólników albo akcjonariuszy wraz z procentowym określeniem posiadanych przez nich głosów wna zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu,;
3) informację o podmiotach dominujących i zależnych wobec wnioskodawcy,;
4) zakres czynności, które wnioskodawca zamierza wykonywać,;
5) określenie rodzajów towarów giełdowych, które będą przedmiotem czynności, o których mowa w pkt 4,;
6) określenie giełdy lub giełd, na których wnioskodawca zamierza prowadzić działalność maklers …