Art. 39 ustawa o giełdach towarowych
Aktualne brzmienie
Art. 39.
1.Wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej powinien zawierać:
1)dane osobowe (imiona, nazwiska, daty urodzenia, miejsca urodzenia oraz adresy zamieszkania) członków zarządu, rady nadzorczej, komisji rewizyjnej, o ile jest przewidziana, jak również innych osób, które odpowiadają za rozpoczęcie przez spółkę działalności maklerskiej lub będą nią kierować, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej;
2)listę wspólników albo akcjonariuszy wraz z procentowym określeniem posiadanych przez nich głosów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu;
3)informację o podmiotach dominujących i zależnych wobec wnioskodawcy;
4)zakres czynności, które wnioskodawca zamierza wykonywać;
5)określenie rodzajów towarów giełdowych lub innych instrumentów, które będą przedmiotem czynności, o których mowa w pkt 4;
6)określenie giełdy lub giełd, na których wnioskodawca zamierza prowadzić działalność maklerską;
6a)określenie zorganizowanej platformy obrotu w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, na której wnioskodawca zamierza prowadzić działalność;
7)informację o wysokości kapitału własnego, ze wskazaniem źródeł jego pochodzenia;
8)analizę ekonomiczno-finansową możliwości prowadzenia działalności maklerskiej przez pierwsze trzy lata;
9)oświadczenia osób, które będą kierować działalnością maklerską lub działalnością dotyczącą hurtowych produktów energetycznych, o niekaralności za przestępstwa lub wykroczenia określone w art. 41a ust. 1 pkt 4;
10)informacje o planowanej organizacji spółki;
11)informacje o posiadanych urządzeniach telekomunikacyjnych i warunkach lokalowych;
12)informacje o poprzednio prowadzonej przez wnioskodawcę działalności gospodarczej i przyczynach zaprzestania tej działalności;
13)w przypadku wspólników albo akcjonariuszy będących osobami fizycznymi, posiadających co najmniej 5 % głosów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu lub co najmniej 5 % kapitału zakładowego wnioskodawcy – dane osobowe tych osób, informacje o dotychczasowym przebiegu pracy zawodowej lub wykonywanej działalności gospodarczej oraz informacje o źródłach pochodzenia środków przeznaczonych na nabycie udziałów albo akcji towarowego domu maklerskiego;
14)w przypadku wspólników albo akcjonariuszy będących osobami prawnymi, posiadających co najmniej 5 % głosów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu lub co najmniej 5 % kapitału zakładowego spółki będącej wnioskodawcą – informację na temat wykonywanej działalności gospodarczej, zaświadczenie albo oświadczenie o wpisie do właściwego rejestru wraz z numerem wpisu oraz ostatnie sprawozdanie finansowe wraz ze sprawozdaniem z badania, jeżeli badanie jest wymagane przepisami prawa;
15)informację o podmiotach dominujących i zależnych wobec wspólników albo akcjonariuszy posiadających co najmniej 5 % głosów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu lub 5 % kapitału zakładowego spółki będącej wnioskodawcą obejmującą wskazanie ich firmy (nazwy) lub imienia i nazwiska, siedziby i adresu lub miejsca zamieszkania oraz opisu prowadzonej działalności gospodarczej.
1a.Oświadczenie, o którym mowa w ust. 1 pkt 14, składa się pod rygorem odpowiedzialności karnej za składanie fałszywych zeznań. Składający oświadczenie jest obowiązany do zawarcia w nim klauzuli następującej treści: „Jestem świadomy odpowiedzialności karnej za złożenie fałszywego oświadczenia.”. Klauzula ta zastępuje pouczenie organu o odpowiedzialności karnej za składanie fałszywych zeznań.
2.Do wniosku dołącza się:
1)umowę spółki albo statut spółki oraz wyciąg z rejestru przedsiębiorców;
2)regulaminy określające sposób wykonywania czynności, o których mowa w ust. 1 pkt 4;
3)regulamin organizacyjny oraz regulamin kontroli wewnętrznej;
3a)regulamin nadzoru zgodności działalności z prawem;
3b)regulamin ochrony przepływu informacji stanowiących tajemnicę zawodową oraz procedury wewnętrzne zapobiegające wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł;
3c)regulamin zarządzania konfliktami interesów;
4)listę osób, które będą zatrudnione do wykonywania czynności, o których mowa w art. 38 ust. 2 i art. 38e, zawierającą imiona i nazwiska, daty i miejsca urodzenia, miejsca zamieszkania i numery PESEL tych osób, a w przypadku braku numeru PESEL – serię i numer paszportu lub innego dokumentu potwierdzającego tożsamość;
5)ostatnie sprawozdanie finansowe wraz ze sprawozdaniem z badania, w przypadku gdy wnioskodawca w chwili składania wniosku prowadzi działalność w innej dziedzinie lub prowadził ją przed złożeniem wniosku;
6) (uchylony)
7)regulacje wewnętrzne, o których mowa w art. 41a ust. 3;
3.W przypadku powstania uzasadnionych wątpliwości, czy wnioskodawca będzie przestrzegać zasad uczciwego obrotu i prowadzić działalność w sposób należycie zabezpieczający interesy klientów, Komisja może, w zakresie niezbędnym do sprawdzenia faktów podanych we wniosku, żądać przedstawienia innych informacji dotyczących sytuacji finansowej i prawnej wnioskodawcy lub jego wspólników albo akcjonariuszy posiadających co najmniej 5 % głosów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu.
Prostym językiem
Przepis określa, co musi zawierać wniosek o zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej. Wniosek wymaga m.in. danych osobowych kierownictwa, listy wspólników, informacji o podmiotach dominujących, zakresu czynności i analizy finansowej na trzy lata. Do wniosku trzeba dołączyć umowę spółki, regulaminy i listę zatrudnionych osób. Jeśli Komisja ma wątpliwości co do uczciwości wnioskodawcy, może żądać dodatkowych informacji o jego sytuacji finansowej.
Opis wygenerowany automatycznie na podstawie powyższego przepisu. Wiążący jest tekst przepisu.
Tekst ujednolicony ISAP, stan prawny na 5.10.2026, tekst z 21.08.2026. Wiążący jest tekst ogłoszony w Dzienniku Ustaw: oficjalny PDF ↗ · otwórz w wyszukiwarce · kanał Atom · zgłoś błąd
Zapytaj o swoją sytuację
5 wyjaśnień za darmo. Logowanie przez Google albo e-mail, bez hasła i bez karty.
Powiązane przepisy
- art. 2 pkt 1a definicjainstrumentach finansowych – rozumie się przez to instrumenty finansowe, o których mowa w art. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2024 r. poz. 722 i 1863 oraz z 2025 r. poz. 146…
- art. 2 pkt 2 definicjatowarach giełdowych – rozumie się przez to dopuszczone do obrotu na danej giełdzie towarowej lub do obrotu organizowanego zgodnie z odrębnymi przepisami:
- art. 2 pkt 2a definicjahurtowych produktach energetycznych – rozumie się przez to produkty energetyczne będące przedmiotem obrotu hurtowego na zorganizowanej platformie obrotu, które muszą być wykonywane przez dostawę, o których mowa w art. 2 …
- art. 2 pkt 6 definicjadziałalności maklerskiej – rozumie się przez to działalność w zakresie obrotu towarami giełdowymi, realizowaną na giełdzie towarowej;
- art. 2 pkt 8 definicjatowarowym domu maklerskim – rozumie się przez to spółkę akcyjną albo spółkę z ograniczoną odpowiedzialnością z siedzibą na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, prowadzącą działalność maklerską w zakresie obrotu towarami…
- art. 2 pkt 9 definicjadomu maklerskim – rozumie się przez to:
- art. 2 pkt 10 definicjatajemnicy zawodowej – rozumie się przez to informację uzyskaną przez osobę wymienioną w art. 53 ust. 1 w związku z czynnościami służbowymi, zatrudnieniem, stosunkiem zlecenia lub innym stosunkiem prawnym o podobnym chara…
- art. 2 pkt 11 definicjapodmiocie dominującym – rozumie się przez to podmiot dominujący w rozumieniu art. 4 pkt 14 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu …
- art. 5 ust. 1 definicjaGiełda towarowa, zwana dalej „giełdą”, może być prowadzona wyłącznie przez spółkę akcyjną.
- art. 41a ust. 1 pkt 4 odesłanienie były uznane prawomocnym orzeczeniem za winne przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstwa lub w…
- art. 38 ust. 2 odesłanieDziałalność, o której mowa w ust. 1, obejmuje wykonywanie czynności związanych z obrotem towarami giełdowymi, polegających na:
- art. 38e odesłanieTowarowy dom maklerski może nabywać towary giełdowe we własnym imieniu i na własny rachunek.
Historia zmian
7 brzmień, obecne od 21.04.2018
… regulacje wewnętrzne, o których mowa w art. 41a ust. 3;
8) dokument potwierdzający wniesienie opłaty, o której mowa w art. 26 ust. 1.
3. W przypadku powstania uzasadnionych wątpliwości, czy wnioskodawca …
… zamierza wykonywać;
5) określenie rodzajów towarów giełdowych lub innych instrumentów, które będą przedmiotem czynności, o których mowa w pkt 4,;
6) określenie giełdy lub giełd, na których wnioskodawca zamierza prowadzić działalność maklerską;
6a) określenie zorganizowanej platformy obrotu w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, na której wnioskodawca zamierza prowadzić działalność;
7) informację o wysokości kapitału własnego, ze wskazaniem źródeł … oświadczenia osób, które będą kierować działalnością maklerską lub działalnością dotyczącą hurtowych produktów energetycznych, o niekaralności za przestępstwa lub wykroczenia określone w art. …
… kierować działalnością maklerską, o niekaralności za przestępstwa lub wykroczenia określone w art. 2741a ust. 1 pkt 3,4;10) informacje o planowanej organizacji spółki;
11) informacje o … 4;
3) regulamin organizacyjny oraz regulamin kontroli wewnętrznej;4) listę maklerów giełd towarowych, którzy będą zatrudnieni przy wykonywaniu czynności, o których mowa w ust. 1 pkt 4,
3a) regulamin nadzoru zgodności działalności z prawem;
3b) regulamin ochrony przepływu informacji stanowiących tajemnicę zawodową oraz procedury wewnętrzne zapobiegające wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł;
3c) regulamin zarządzania konfliktami interes …
… zamieszkania) członków zarządu, rady nadzorczej, komisji rewizyjnej,o ile jest przewidziana, jak również innych osób, które odpowiadają … giełdowych, które będą przedmiotem czynności, o których mowa w pkt 4;,6) określenie giełdy lub giełd, na których wnioskodawca zamierza … o niekaralności za przestępstwa określone w art. 27 ust. 1 pkt 3;,10) informacje o planowanej organizacji spółki;
11) informacje o … będących osobami fizycznymi, posiadających co najmniej 5 % głosów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu lub co najmniej 5 % kapitału zakładowego wnioskodawcy -–dane osobowe tych osób, informacje o dotychczasowym przebiegu pracy … akcjonariuszy będących osobami prawnymi, po …
… w innej dziedzinie lub prowadził ją przed złożeniem wniosku;
6) listę maklerów papierów wartościowych, którzy będą zatrudnieni przy wykonywaniu czynności, o których mowa w art. 38 ust. 2, w przypadku gdy wnioskodawca ubiega się o wykonywanie tych czynności.
6) (uchylony).
3. W przypadku powstania uzasadnionych wątpliwości, czy wnioskodawca …
… zamieszkania) członków zarządu, rady nadzorczej, komisji rewizyjnej,o ile jest przewidziana, jak również innych osób, które odpowiadają … ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej,;
2) listę wspólników albo akcjonariuszy wraz z procentowym określeniem posiadanych przez nich głosów wna zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu,;
3) informację o podmiotach dominujących i zależnych wobec wnioskodawcy,;
4) zakres czynności, które wnioskodawca zamierza wykonywać,;
5) określenie rodzajów towarów giełdowych, które będą przedmiotem czynności, o których mowa w pkt 4,;
6) określenie giełdy lub giełd, na których wnioskodawca zamierza prowadzić działalność maklers …
Odsyłają tu (6)
- ustawa o giełdach towarowych art. 40 ust. 2 do art. 39 ust. 3
- ustawa o giełdach towarowych art. 41 pkt 1 do art. 39 ust. 1, art. 39 ust. 2
- ustawa o giełdach towarowych art. 41 pkt 2 do art. 39 ust. 3
- ustawa o giełdach towarowych art. 50 ust. 4
- ustawa o giełdach towarowych art. 52 ust. 1 pkt 3 do art. 39 ust. 1, art. 39 ust. 2
- ustawa o giełdach towarowych art. 61 ust. 2 do art. 39 ust. 2
Odsyła do (6)
- ustawa o giełdach towarowych art. 39 ust. 1 pkt 4 odesłanie
- ustawa o giełdach towarowych art. 41a ust. 1 pkt 4 odesłanie
- ustawa o giełdach towarowych art. 39 ust. 1 pkt 14 odesłanie
- ustawa o giełdach towarowych art. 38 ust. 2 odesłanie
- ustawa o giełdach towarowych art. 38e odesłanie
- ustawa o giełdach towarowych art. 41a ust. 3 odesłanie