Spis treści ustawy
Art. 103 ustawa o obrocie instrumentami finansowymi
Aktualne brzmienie
Art. 103.
1.Liczba członków zarządu i rady nadzorczej domu maklerskiego powinna zapewniać skuteczne, prawidłowe i ostrożne zarządzanie domem maklerskim, w szczególności uwzględnia zakres, skalę i złożoność prowadzonej działalności, przy czym w skład zarządu powinny wchodzić co najmniej dwie osoby.
1a.W skład zarządu i rady nadzorczej domu maklerskiego mogą wchodzić wyłącznie osoby posiadające nieposzlakowaną opinię w związku ze sprawowanymi funkcjami, wiedzę, kompetencje i doświadczenie niezbędne do skutecznego, prawidłowego oraz ostrożnego zarządzania domem maklerskim, w tym zarządzania ryzykiem, z uwzględnieniem zakresu, skali i złożoności prowadzonej działalności. Dom maklerski zapewnia utrzymywanie i doskonalenie przez członków organów domu maklerskiego wiedzy i kompetencji niezbędnych do należytego wykonywania powierzonych obowiązków.
1b.W skład organów domu maklerskiego nie mogą wchodzić osoby, które zostały uznane prawomocnym orzeczeniem za winne popełnienia przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstwa określonego w art. 305, art. 307 lub art. 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. – Prawo własności przemysłowej, przestępstwa określonego w ustawach, o których mowa w art. 1 ust. 2 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym, oraz przestępstwa stanowiącego naruszenie równoważnych przepisów obowiązujących w innych państwach członkowskich.
1c.Liczba funkcji członka zarządu lub rady nadzorczej pełnionych jednocześnie przez członka zarządu lub rady nadzorczej domu maklerskiego stosującego rozporządzenie 575/2013 powinna być uzależniona od indywidualnych okoliczności oraz charakteru, skali i stopnia złożoności działalności domu maklerskiego.
1d.Członek zarządu lub rady nadzorczej domu maklerskiego stosującego rozporządzenie 575/2013, spełniającego co najmniej jeden z warunków określonych w ust. 1h, może sprawować jednocześnie nie więcej niż:
1)jedną funkcję członka zarządu i dwie funkcje członka rady nadzorczej albo
2)cztery funkcje członka rady nadzorczej.
1)funkcje członka zarządu lub rady nadzorczej sprawowane w podmiotach należących do tej samej grupy, o której mowa w art. 4 ust. 1 pkt 138 rozporządzenia 575/2013;
2)funkcje członka zarządu lub rady nadzorczej sprawowane w podmiotach:
a)objętych tym samym instytucjonalnym systemem ochrony spełniającym warunki, o których mowa w art. 113 ust. 7 rozporządzenia 575/2013,
b)w których dom maklerski stosujący rozporządzenie 575/2013 posiada znaczny pakiet akcji, o którym mowa w art. 4 ust. 1 pkt 36 rozporządzenia 575/2013.
1f.Przepisu ust. 1d nie stosuje się do funkcji sprawowanych przez członka zarządu lub rady nadzorczej domu maklerskiego stosującego rozporządzenie 575/2013 w podmiotach nieprowadzących działalności gospodarczej, jak również do reprezentantów Skarbu Państwa.
1g.Na wniosek rady nadzorczej Komisja, biorąc pod uwagę w szczególności zakres, skalę i złożoność działalności prowadzonej przez dom maklerski stosujący rozporządzenie 575/2013, może wyrazić zgodę na sprawowanie przez członka zarządu lub rady nadzorczej, o których mowa w ust. 1d, jednej dodatkowej funkcji członka rady nadzorczej ponad ograniczenia przewidziane w ust. 1d i 1e, jeżeli nie zagrozi to należytemu wykonywaniu przez członka zarządu lub rady nadzorczej powierzonych mu obowiązków w tym domu maklerskim. Komisja informuje Europejski Urząd Nadzoru Bankowego i Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych o wydanych zgodach.
1h.Przepis ust. 1d ma zastosowanie do domu maklerskiego stosującego rozporządzenie 575/2013 spełniającego co najmniej jeden z warunków:
1)instrumenty finansowe wyemitowane przez taki dom maklerski zostały dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym;
2)udział takiego domu maklerskiego w aktywach sektora domów maklerskich jest nie mniejszy niż 2 %;
3)udział takiego domu maklerskiego w funduszach własnych sektora domów maklerskich jest nie mniejszy niż 2 %.
2.W przypadku domu maklerskiego działającego w formie spółki osobowej wymogi określone w ust. 1–1b mają zastosowanie do komplementariuszy lub wspólników, którym przysługuje prawo prowadzenia spraw spółki lub jej reprezentowania, zgodnie z przepisami ustawy z dnia 15 września 2000 r. – Kodeks spółek handlowych.
3.Przepisy:
1)ust. 1–1b stosuje się również do inwestycyjnej spółki holdingowej, o której mowa w art. 4 ust. 1 pkt 23 rozporządzenia 2019/2033, oraz do finansowej spółki holdingowej o działalności mieszanej, o której mowa w art. 4 ust. 1 pkt 40 rozporządzenia 2019/2033, o ile spółka ta jest podmiotem dominującym wobec domu maklerskiego;
2)ust. 1c–1h stosuje się również do:
a)inwestycyjnej spółki holdingowej, o której mowa w art. 4 ust. 1 pkt 23 rozporządzenia 2019/2033,
b)finansowej spółki holdingowej o działalności mieszanej, o której mowa w art. 4 ust. 1 pkt 40 rozporządzenia 2019/2033,
c)finansowej spółki holdingowej, o której mowa w art. 4 ust. 1 pkt 20 rozporządzenia 575/2013
–o ile spółka ta jest podmiotem dominującym wobec domu maklerskiego stosującego rozporządzenie 575/2013.
4. (uchylony)
5. (uchylony)
Tekst ujednolicony ISAP, stan prawny na 16.10.2026, tekst z 8.10.2026. Wiążący jest tekst ogłoszony w Dzienniku Ustaw: oficjalny PDF ↗, otwórz w wyszukiwarce, zgłoś błąd.
Powiązane przepisy
- art. 3 pkt 1 definicjapapierach wartościowych – rozumie się przez to:
- art. 3 pkt 4d definicjarozporządzeniu 575/2013 – rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 575/2013 z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla instytucji kredytowych oraz zmieniające rozp…
- art. 3 pkt 4zc definicjarozporządzeniu 2019/2033 – rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2033 z dnia 27 listopada 2019 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla firm inwestycyjnych oraz zmieniające rozpor…
- art. 3 pkt 16 definicjapodmiocie dominującym – rozumie się przez to podmiot sprawujący nad podmiotem zależnym kontrolę w sposób, o którym mowa w art. 3 ust. 1 pkt 37 ustawy z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości (Dz. U. z 2023 r. poz. 120,…
- art. 3 pkt 22 definicjapaństwie członkowskim – rozumie się przez to państwo, które jest członkiem Unii Europejskiej lub stroną umowy o Europejskim Obszarze Gospodarczym;
- art. 3 pkt 23 definicjainnym państwie członkowskim – rozumie się przez to państwo członkowskie niebędące Rzecząpospolitą Polską;
- art. 3 pkt 35 definicjaKomisji – rozumie się przez to Komisję Nadzoru Finansowego, o której mowa w ustawie z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. z 2024 r. poz. 135);
- art. 3 pkt 36a definicjadomu maklerskim stosującym rozporządzenie 575/2013 – rozumie się przez to dom maklerski:
- art. 95 ust. 1 (część wspólna) definicjaz siedzibą na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, zwana dalej „domem maklerskim”.
- ustawa o nadzorze nad rynkiem finansowym art. 1 ust. 2 odesłanieNadzór nad rynkiem finansowym obejmuje:
Orzeczenia i interpretacje 3
Powołują ten przepis: 1 orzeczeń sądów powszechnych, SN i TK (SAOS) i 2 orzeczeń sądów administracyjnych (NSA i WSA); najnowsze. Sąd Najwyższy tylko do 2016 r.; orzeczenia sądów administracyjnych dochodzą stopniowo, od najnowszych.
- Wyrok WSA w Warszawie z 20 września 2023 r., VI SA/Wa 28/23
- Wyrok WSA w Warszawie z 11 grudnia 2020 r., VI SA/Wa 496/20
- Wyrok SA w Warszawie z 14 lutego 2013 r., VI ACa 1099/12
Wszystkie (3) z filtrami według źródła, roku i sądu, szukaj w ich treści
Historia zmian
2 brzmień, obecne od 10.12.2021
… przepisów obowiązujących w innych państwach członkowskich.
1c. [brzmienie nieustalone]
1d. [brzmienie nieustalone]
1c. Liczba funkcji członka zarządu lub rady nadzorczej pełnionych jednocześnie przez członka zarządu lub rady nadzorczej domu maklerskiego stosującego rozporządzenie 575/2013 powinna być uzależniona od indywidualnych okoliczności oraz charakteru, skali i stopnia złożoności działalności domu maklerskiego.
1d. Członek zarządu lub rady nadzorczej domu maklerskiego stosującego rozporządzenie 575/2013, spełniającego co najmniej jeden z warunków określonych w ust. 1h, może sprawować jednocześnie nie więcej niż:
1) jedną funkcję członka zarządu i dwie funkcje członka rady nadzorczej …
Odsyłają tu 8
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 85 ust. 1 pkt 5
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 94 ust. 1 pkt 5 lit. c do art. 103 ust. 1a, art. 103 ust. 1c
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 94 ust. 1 pkt 5 lit. h do art. 103 ust. 1c
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 102a ust. 2 pkt 7 do art. 103 ust. 1a
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 102a ust. 3 do art. 103 ust. 1a, art. 103 ust. 1b
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 102c ust. 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 102c ust. 2
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110w ust. 4 do art. 103 ust. 1, art. 103 ust. 1a, art. 103 ust. 1b, art. 103 ust. 1c, art. 103 ust. 1d, art. 103 ust. 1e, art. 103 ust. 1f, art. 103 ust. 1g, art. 103 ust. 1h
Odsyła do 19
- art. 305 odesłanie
- art. 307 odesłanie
- art. 308 odesłanie
- ustawa o nadzorze nad rynkiem finansowym art. 1 ust. 2 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 103 ust. 1h odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 103 ust. 1d odesłanie
- art. 4 ust. 1 pkt 138 rozporządzenia 575/2013 odesłanie
- art. 113 ust. 7 rozporządzenia 575/2013 odesłanie
- art. 4 ust. 1 pkt 36 rozporządzenia 575/2013 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 103 ust. 1e odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 103 ust. 1 odesłanie
- art. 4 ust. 1 pkt 23 rozporządzenia 2019/2033 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 103 ust. 1c stosowanie
- art. 4 ust. 1 pkt 40 rozporządzenia 2019/2033 odesłanie
- art. 4 ust. 1 pkt 20 rozporządzenia 575/2013 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 103 ust. 1a odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 103 ust. 1b odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 103 ust. 1f stosowanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 103 ust. 1g stosowanie