Spis treści ustawy
Art. 96 ustawa o obrocie instrumentami finansowymi
Aktualne brzmienie
Art. 96.
1)która jest podmiotem zależnym od zagranicznej firmy inwestycyjnej, podmiotu prowadzącego zagraniczny rynek regulowany, osoby prawnej prowadzącej działalność maklerską na terytorium państwa należącego do OECD lub WTO, lub od banku zagranicznego, lub
2)która jest podmiotem zależnym od podmiotu dominującego wobec zagranicznej firmy inwestycyjnej, podmiotu prowadzącego zagraniczny rynek regulowany lub wobec osoby prawnej prowadzącej działalność maklerską na terytorium państwa należącego do OECD lub WTO, lub wobec banku zagranicznego, lub
3)na którą znaczny wpływ wywierają te same osoby fizyczne lub prawne, które wywierają znaczny wpływ na zagraniczną firmę inwestycyjną, podmiot prowadzący zagraniczny rynek regulowany lub osobę prawną prowadzącą działalność maklerską na terytorium państwa należącego do OECD lub WTO, lub na bank zagraniczny
–następuje po zasięgnięciu pisemnej opinii właściwego organu nadzoru innego państwa członkowskiego lub państwa należącego do OECD lub WTO, który udzielił zezwolenia na prowadzenie działalności w tym państwie; przedmiotem opinii jest sposób prowadzenia tej działalności, w szczególności jego zgodność z przepisami prawa obowiązującymi w tym państwie.
2.Udzielenie przez Komisję zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej spółce:
1)która jest podmiotem zależnym od instytucji kredytowej, w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 17 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe, albo od zagranicznego zakładu ubezpieczeń posiadającego zezwolenie na prowadzenie działalności wydane przez właściwy organ nadzoru innego państwa członkowskiego,
2)która jest podmiotem zależnym od podmiotu dominującego wobec instytucji kredytowej, w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 17 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe, albo zagranicznego zakładu ubezpieczeń posiadającego zezwolenie na prowadzenie działalności wydane przez właściwy organ nadzoru innego państwa członkowskiego,
3)na którą znaczny wpływ wywierają te same osoby fizyczne lub prawne, które wywierają znaczny wpływ na instytucję kredytową, w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 17 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe, albo na zagraniczny zakład ubezpieczeń posiadający zezwolenie na prowadzenie działalności wydane przez właściwy organ nadzoru innego państwa członkowskiego
–następuje po zasięgnięciu pisemnej opinii organu innego państwa członkowskiego, który udzielił podmiotowi, o którym mowa w pkt 1–3, zezwolenia na prowadzenie działalności w tym państwie; celem uzyskania opinii jest dokonanie oceny akcjonariuszy podmiotu należącego do tej samej grupy kapitałowej co wnioskodawca, jak również ocena wiarygodności i doświadczenia członków zarządu podmiotu należącego do tej samej grupy kapitałowej co wnioskodawca, lub innych osób mających wpływ na zarządzanie tym podmiotem.
3.Przez wywieranie znacznego wpływu rozumie się posiadanie nie mniej niż 20 % i nie więcej niż 50 % głosów na walnym zgromadzeniu lub zgromadzeniu wspólników – w przypadku spółki akcyjnej, spółki komandytowo-akcyjnej lub spółki z ograniczoną odpowiedzialnością, lub uprawnienie do podejmowania decyzji dotyczącej kształtowania polityki finansowej lub bieżącej działalności gospodarczej tej osoby prawnej.
4.Komisja informuje Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych o wydaniu zezwolenia na prowadzenie przez firmę inwestycyjną ASO lub OTF, a na żądanie tego Urzędu Komisja udostępnia informacje, o których mowa w art. 82 ust. 1 pkt 3 i 4.
Tekst ujednolicony ISAP, stan prawny na 16.10.2026, tekst z 8.10.2026. Wiążący jest tekst ogłoszony w Dzienniku Ustaw: oficjalny PDF ↗, otwórz w wyszukiwarce, zgłoś błąd.
Powiązane przepisy
- art. 3 pkt 1 definicjapapierach wartościowych – rozumie się przez to:
- art. 3 pkt 16 definicjapodmiocie dominującym – rozumie się przez to podmiot sprawujący nad podmiotem zależnym kontrolę w sposób, o którym mowa w art. 3 ust. 1 pkt 37 ustawy z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości (Dz. U. z 2023 r. poz. 120,…
- art. 3 pkt 17 definicjapodmiocie zależnym – rozumie się przez to podmiot kontrolowany przez podmiot dominujący;
- art. 3 pkt 18 definicjagrupie kapitałowej – rozumie się przez to podmiot dominujący wraz z jego podmiotami zależnymi;
- art. 3 pkt 22 definicjapaństwie członkowskim – rozumie się przez to państwo, które jest członkiem Unii Europejskiej lub stroną umowy o Europejskim Obszarze Gospodarczym;
- art. 3 pkt 23 definicjainnym państwie członkowskim – rozumie się przez to państwo członkowskie niebędące Rzecząpospolitą Polską;
- art. 3 pkt 24 definicjapaństwach należących do OECD – rozumie się przez to państwa należące do Organizacji Współpracy Gospodarczej i Rozwoju, z wyłączeniem państw członkowskich;
- art. 3 pkt 32 definicjazagranicznej firmie inwestycyjnej – rozumie się przez to osobę prawną lub jednostkę organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej z siedzibą na terytorium innego państwa członkowskiego, a w przypadku gdy przepisy daneg…
- art. 3 pkt 33 definicjafirmie inwestycyjnej – rozumie się przez to dom maklerski, bank prowadzący działalność maklerską, zagraniczną firmę inwestycyjną prowadzącą działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz zagraniczną o…
- art. 3 pkt 35 definicjaKomisji – rozumie się przez to Komisję Nadzoru Finansowego, o której mowa w ustawie z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. z 2024 r. poz. 135);
- art. 3 pkt 38 definicjabanku zagranicznym – rozumie się przez to bank mający siedzibę poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, z wyłączeniem zagranicznej instytucji kredytowej;
- art. 3 pkt 39 definicjazakładzie ubezpieczeń – rozumie się przez to krajowy zakład ubezpieczeń, o którym mowa w art. 3 ust. 1 pkt 18 ustawy z dnia 11 września 2015 r. o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej (Dz. U. z 2023 r. poz. 656…
Orzeczenia i interpretacje 1
Powołują ten przepis: 1 orzeczeń sądów powszechnych, SN i TK (SAOS); najnowsze. Sąd Najwyższy tylko do 2016 r.; orzeczenia sądów administracyjnych dochodzą stopniowo, od najnowszych.
Wszystkie (1) z filtrami według źródła, roku i sądu, szukaj w ich treści
Historia zmian
2 brzmień, obecne od 21.04.2018
… która jest podmiotem zależnym od zagranicznej firmy inwestycyjnejlub od, podmiotu prowadzącego zagraniczny rynek regulowany,osoby prawnej prowadzącej działalność maklerską na terytorium … od podmiotu dominującego wobec zagranicznej firmy inwestycyjnej, podmiotu prowadzącego zagraniczny rynek regulowanylub wobec osoby prawnej prowadzącej działalność maklerską na … które wywierają znaczny wpływ na zagraniczną firmę inwestycyjną,podmiot prowadzący zagraniczny rynek regulowany lub osobę prawną prowadzącą działalność maklerską na terytorium państwa należącego do OECD lub WTO, lub na bank zagraniczny
– -następuje po zasięgnięciu pisemnej opinii właściwego organu nadzoru … w rozumieniu art. 4 ust …
od daty nieustalonej do 21.04.2018tekst jednolity (obwieszczenie)potwierdzone
Odsyłają tu 8
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 21a pkt 3 do art. 96 ust. 3
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 24 ust. 6 do art. 96 ust. 3
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 47 ust. 6 do art. 96 ust. 3
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 85 ust. 1 pkt 6 do art. 96 ust. 1, art. 96 ust. 2
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 100 ust. 3 do art. 96 ust. 3
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110a ust. 2 do art. 96 ust. 3
- ustawa o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych art. 22 ust. 4 pkt 2 do art. 96 ust. 3
- ustawa o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych art. 22 ust. 4 pkt 3 do art. 96 ust. 3
Odsyła do 6
- Prawo bankowe art. 4 ust. 1 pkt 17 definicja
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 96 ust. 2 pkt 1 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 82 ust. 1 pkt 3 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 82 ust. 1 pkt 4 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 96 ust. 2 pkt 2 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 96 ust. 2 pkt 3 odesłanie