Spis treści ustawy
Art. 110c ustawa o obrocie instrumentami finansowymi
Aktualne brzmienie
Art. 110c.
1.Zarząd domu maklerskiego zapewnia skuteczne i ostrożne zarządzanie domem maklerskim, w tym właściwy i przejrzysty podział zadań, obowiązków i odpowiedzialności, a także prawidłowe funkcjonowanie systemu zarządzania ryzykiem w domu maklerskim.
2.Zarząd domu maklerskiego w szczególności:
1)określa cele strategiczne domu maklerskiego;
2)określa strategię domu maklerskiego w zakresie zarządzania ryzykiem, zapewnia jej wykonanie i przeprowadzanie okresowych przeglądów tej strategii;
2a)zapewnia odpowiednie zasoby, niezbędne do prawidłowego funkcjonowania systemu zarządzania ryzykiem;
3)zapewnia integralność systemów rachunkowości i sprawozdawczości finansowej oraz ich zgodność z prawem i stosowanymi standardami;
4)określa mechanizmy nadzoru zgodności działania domu maklerskiego z przepisami prawa, kontroli wewnętrznej i audytu wewnętrznego, w tym procedury wewnętrzne i księgowe;
5)określa politykę wynagrodzeń, o której mowa w art. 110v ust. 1, która jest zgodna z zasadami należytego i skutecznego zarządzania ryzykiem oraz sprzyja takiemu zarządzaniu ryzykiem.
3.Rada nadzorcza domu maklerskiego sprawuje nadzór nad wypełnianiem przez zarząd obowiązków, o których mowa w ust. 1 i 2, oraz ocenia adekwatność i skuteczność przyjętych rozwiązań, w tym zatwierdza akceptowalny ogólny poziom ryzyka domu maklerskiego.
4.Rada nadzorcza domu maklerskiego oraz komitet do spraw ryzyka, jeżeli został powołany, mają prawo dostępu do informacji dotyczących ryzyka związanego z działalnością domu maklerskiego, w szczególności mogą żądać informacji od osób wykonujących w domu maklerskim funkcje w zakresie zarządzania ryzykiem oraz wyjaśnień od ekspertów zewnętrznych świadczących usługi w zakresie zarządzania ryzykiem na rzecz domu maklerskiego.
Tekst ujednolicony ISAP, stan prawny na 16.10.2026, tekst z 8.10.2026. Wiążący jest tekst ogłoszony w Dzienniku Ustaw: oficjalny PDF ↗, otwórz w wyszukiwarce, zgłoś błąd.
Powiązane przepisy
- art. 95 ust. 1 (część wspólna) definicjaz siedzibą na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, zwana dalej „domem maklerskim”.
- art. 110v ust. 1 definicjaDom maklerski sporządza i stosuje politykę wynagrodzeń dla osób, których działalność zawodowa ma istotny wpływ na profil ryzyka domu maklerskiego, obejmującą wynagrodzenia i uznaniowe świadczenia emerytalne, zwaną dalej …
Historia zmian
2 brzmień, obecne od 10.12.2021
… określa strategię domu maklerskiego w zakresie zarządzania ryzykiem i, zapewnia jej wykonanie i przeprowadzanie okresowych przeglądów tej strategii;
2a) zapewnia odpowiednie zasoby, niezbędne do prawidłowego funkcjonowania systemu zarządzania ryzykiem;
3) zapewnia integralność systemów rachunkowości i sprawozdawczości finansowej oraz ich zgodność z prawem i stosowanymi standardami;
4) określa mechanizmy nadzoru zgodności działania domu maklerskiego z przepisami prawa, kontroli wewnętrznej i audytu wewnętrznego, w tym procedury wewnętrzne i księgowe;
5) określa politykę wynagrodzeń, o której mowa w art. 110v ust. 1, która jest zgodna z zasadami należytego i skutecznego zarządzania ryzykiem …
od daty nieustalonej do 10.12.2021tekst jednolity (obwieszczenie)potwierdzone
Odsyłają tu 6
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110aa ust. 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110y ust. 3 pkt 2
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110yb ust. 1 pkt 2
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110zj ust. 1 do art. 110c ust. 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 150 ust. 1 pkt 7b
- Prawo bankowe art. 4c ust. 5