Spis treści ustawy
Art. 110e ustawa o obrocie instrumentami finansowymi
Aktualne brzmienie
Art. 110e.
1.Dom maklerski dokonuje oszacowania kapitału wewnętrznego i aktywów płynnych. Kapitał wewnętrzny i aktywa płynne powinny zostać oszacowane w taki sposób, żeby ich wysokość, rodzaj i struktura zapewniały pokrycie istotnych zidentyfikowanych rodzajów i skali ryzyka, które dom maklerski stwarza lub mógłby stwarzać dla innych oraz na które jest lub może być narażony. Dom maklerski opracowuje i wdraża rozwiązania, strategie i procedury służące do oszacowania i utrzymywania kapitału wewnętrznego i aktywów płynnych.
1a.Rozwiązania, strategie i procedury, o których mowa w ust. 1, są odpowiednie, skuteczne, kompletne i proporcjonalne do charakteru, skali i złożoności działalności danego domu maklerskiego. Dom maklerski poddaje je regularnym przeglądom wewnętrznym.
2.Dom maklerski utrzymuje w każdym czasie:
1)poziom funduszy własnych, o których mowa w art. 9 rozporządzenia 2019/2033, nie niższy niż poziom kapitału wewnętrznego;
3. (uchylony)
4. (uchylony)
5. (uchylony)
Tekst ujednolicony ISAP, stan prawny na 16.10.2026, tekst z 8.10.2026. Wiążący jest tekst ogłoszony w Dzienniku Ustaw: oficjalny PDF ↗, otwórz w wyszukiwarce, zgłoś błąd.
Powiązane przepisy
- art. 3 pkt 4zc definicjarozporządzeniu 2019/2033 – rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2033 z dnia 27 listopada 2019 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla firm inwestycyjnych oraz zmieniające rozpor…
- art. 3 pkt 35 definicjaKomisji – rozumie się przez to Komisję Nadzoru Finansowego, o której mowa w ustawie z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. z 2024 r. poz. 135);
- art. 95 ust. 1 (część wspólna) definicjaz siedzibą na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, zwana dalej „domem maklerskim”.
Historia zmian
2 brzmień, obecne od 10.12.2021
Art. 110e.
1. [brzmienie nieustalone]
2. [brzmienie nieustalone]
3. [brzmienie nieustalone]
1. Dom maklerski dokonuje oszacowania kapitału wewnętrznego i aktywów płynnych. Kapitał wewnętrzny i aktywa płynne powinny zostać oszacowane w taki sposób, żeby ich wysokość, rodzaj i struktura zapewniały pokrycie istotnych zidentyfikowanych rodzajów i skali ryzyka, które dom maklerski stwarza lub mógłby stwarzać dla innych oraz na które jest lub może być narażony. Dom maklerski opracowuje i wdraża rozwiązania, strategie i procedury służące do oszacowania i utrzymywania kapitału wewnętrznego i aktywów płynnych.
1a. Rozwiązania, strategie i procedury, o których mowa w ust. 1, są odpowiednie, skuteczne, …
Odsyłają tu 9
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110x pkt 1 do art. 110e ust. 1, art. 110e ust. 1a, art. 110e ust. 2
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110y ust. 3 pkt 2
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110y ust. 6
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110ya ust. 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110yb ust. 1 pkt 2
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110yb ust. 2
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110zj ust. 3 pkt 10
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 150 ust. 1 pkt 7b
- Prawo bankowe art. 4c ust. 5
Odsyła do 4
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110e ust. 1 odesłanie
- art. 9 rozporządzenia 2019/2033, nie niższy niż poziom kapitału wewnętrznego odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110e ust. 1a odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110e ust. 2 odesłanie