Spis treści ustawy
Art. 167 ust. 2 ustawa o obrocie instrumentami finansowymi
Aktualne brzmienie
2.W przypadkach, o których mowa w ust. 1 pkt 1–3 lub 6, Komisja może również:
1)nałożyć na firmę inwestycyjną karę pieniężną do wysokości 21 312 000 zł albo do wysokości kwoty stanowiącej równowartość 10 % całkowitego rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym za rok obrotowy, a w przypadku braku takiego sprawozdania – karę pieniężną w wysokości do 10 % prognozowanego przychodu w pierwszym roku działalności, określonego w przedłożonej Komisji informacji finansowej, o której mowa w art. 5 lit. a rozporządzenia 2017/1943, jeżeli przekracza ona 21 312 000 zł, albo
2)zastosować jedną z sankcji określonych w ust. 1 i jednocześnie nałożyć karę pieniężną, o której mowa w pkt 1
–jeżeli uzasadnia to charakter naruszeń, których dopuściła się firma inwestycyjna.
Zapytaj o swoją sytuację
5 wyjaśnień za darmo. Logowanie przez Google albo e-mail, bez hasła i bez karty.
Tekst ujednolicony ISAP, stan prawny na 27.10.2026, tekst z 8.10.2026. Wiążący jest tekst ogłoszony w Dzienniku Ustaw: oficjalny PDF ↗, otwórz w wyszukiwarce, zgłoś błąd.
Powiązane przepisy
- art. 3 pkt 4s definicjarozporządzeniu 2017/1943 – rozumie się przez to rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2017/1943 z dnia 14 lipca 2016 r. uzupełniające dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do regulacyjnych s…
- art. 3 pkt 33 definicjafirmie inwestycyjnej – rozumie się przez to dom maklerski, bank prowadzący działalność maklerską, zagraniczną firmę inwestycyjną prowadzącą działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz zagraniczną o…
- art. 3 pkt 35 definicjaKomisji – rozumie się przez to Komisję Nadzoru Finansowego, o której mowa w ustawie z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. z 2024 r. poz. 135);
- art. 167 ust. 1 zasada ogólnaKomisja może, z zastrzeżeniem ust. 2, cofnąć zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej albo ograniczyć zakres wykonywanej działalności maklerskiej, w przypadku gdy firma inwestycyjna:
- art. 167 ust. 1 pkt 1 odesłanienarusza przepisy ustawy lub innych ustaw mających zastosowanie do działalności firmy inwestycyjnej, w tym zasad i trybu jej wykonywania, przepisy wydane na ich podstawie lub przepisy rozporządzenia 2019/2033, rozporządze…
- art. 167 ust. 1 pkt 6 odesłanieotrzymała zezwolenie na podstawie fałszywych oświadczeń lub dokumentów zaświadczających nieprawdę.
- art. 167 ust. 1 pkt 2 odesłanienie przestrzega zasad uczciwego obrotu;
- art. 167 ust. 1 pkt 3 odesłanienarusza interesy zleceniodawcy;
Orzeczenia i interpretacje 16
Powołują ten przepis: 1 orzeczeń sądów powszechnych, SN i TK (SAOS) i 15 orzeczeń sądów administracyjnych (NSA i WSA); najnowsze. Sąd Najwyższy tylko do 2016 r.; orzeczenia sądów administracyjnych dochodzą stopniowo, od najnowszych.
- Wyrok NSA z 21 listopada 2023 r., II GSK 992/20
- Wyrok WSA w Warszawie z 20 września 2023 r., VI SA/Wa 28/23
- Wyrok NSA z 28 lutego 2023 r., II GSK 1302/19
- Wyrok WSA w Warszawie z 27 stycznia 2022 r., VI SA/Wa 497/21
- Wyrok WSA w Warszawie z 25 listopada 2021 r., VI SA/Wa 1935/21
- Wyrok WSA w Warszawie z 27 września 2021 r., VI SA/Wa 1955/21
- Wyrok WSA w Warszawie z 8 października 2020 r., VI SA/Wa 308/20
- Wyrok WSA w Warszawie z 17 czerwca 2020 r., VI SA/Wa 253/20
- Wyrok WSA w Warszawie z 15 października 2019 r., VI SA/Wa 1579/18
- Wyrok SO w Warszawie z 27 czerwca 2019 r., I C 9/19
Wszystkie (16) z filtrami według źródła, roku i sądu, szukaj w ich treści
Historia zmian
4 brzmień, obecne od 29.09.2023
… zasad uczciwego obrotu;
3) narusza interesy zleceniodawcy;
4) przez okres co najmniej 6 miesięcy nie prowadziła działalności objętej zezwoleniem;
4) (uchylony)
5) przestała spełniać warunki, które były podstawą udzielenia … firmy inwestycyjnej, na którą jest nakładana kara, w szczególnościwysokośćwartość jej całkowitych obrotówprzychodów ogółem;
4) skalę korzyści uzyskanych lub strat unikniętych przez firmę … powierzającej do wykonywania czynności wskazane w art. 79 ust. 2lub 2c agentowi firmy inwestycyjnej, który w związku z wykonywaniem …
… przepisy wydane na ich podstawie lub przepisy rozporządzenia 2019/2033, rozporządzenia 575/2013, przepisy rozporządzenia 596/2014, przepisy rozporządzenia 600/2014, przepisyrozporządzenia 1031/2010 lub inne bezpośrednio stosowane przepisy … instrument finansowy.
2. W przypadkach, o których mowa w ust. 1 pkt 1-–3 lub 6, Komisja może również:
1) nałożyć na firmę inwestycyjną karę pieniężną do wysokości 20 75021 312 000 zł albo do wysokości kwoty stanowiącej równowartość 10 % całkowitego rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym … finansowym za rok obrotowy, a w przypadku braku takiego sprawozdania– karę pieniężną w wysokości do 10 % prognozowanego przychodu w pierwszym roku działalno …
… przepisy rozporządzenia 575/2013, przepisy rozporządzenia 596/2014oraz, przepisy rozporządzenia 600/2014, przepisy rozporządzenia 1031/2010 lubinne bezpośrednio stosowane przepisy prawa Unii Europejskiej mające … fałszywych oświadczeń lub dokumentów zaświadczających nieprawdę.1a. Jeżeli w przypadku, o którym mowa w ust. 1 pkt 1, Komisja ograniczy zakres wykonywanej działalności maklerskiej, Komisja może również:
1) nakazać firmie inwestycyjnej zaprzestania działań skutkujących powstaniem naruszeń i niepodejmowanie tych działań w przyszłości lub
2) zakazać, na czas określony, zawierania na rynku regulowanym, w ASO lub na OTF transakcji mających za przedmiot określony instrument finansowy.
2 …
Odsyłają tu 13
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 137 ust. 13
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 137 ust. 14
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 137 ust. 15
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 2a do art. 167 ust. 2 pkt 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 2b do art. 167 ust. 2 pkt 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 2c do art. 167 ust. 2 pkt 1, art. 167 ust. 2 pkt 2
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 2d
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 3
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 9
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 9a
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 11
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 169b ust. 1
Odsyła do 7
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 1 pkt 1 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 1 pkt 6 odesłanie
- art. 5 lit. a rozporządzenia 2017/1943 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 1 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 2 pkt 1 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 1 pkt 2 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 1 pkt 3 odesłanie