Spis treści ustawy
Art. 168a ust. 2 ustawa o obrocie instrumentami finansowymi
Aktualne brzmienie
2.W przypadku nieotrzymania przez Komisję od właściwego organu nadzoru innego państwa członkowskiego, który udzielił zagranicznej firmie inwestycyjnej zezwolenia, odpowiedzi na zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1, lub niepodjęcia przez ten organ odpowiednich środków, lub gdy pomimo ich podjęcia nie okażą się one skuteczne, i zagraniczna firma inwestycyjna, naruszając przepisy, o których mowa w ust. 1, lub jej agent, nadal działa na szkodę interesów inwestorów lub prawidłowego funkcjonowania rynku finansowego, Komisja, po poinformowaniu tego organu nadzoru, może, w drodze decyzji:
1)zakazać tej firmie, w całości albo w części, wykonywania działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej albo
2)zawiesić, w całości albo w części, prawo wykonywania działalności maklerskiej przez tę firmę do czasu zaprzestania działań skutkujących powstaniem naruszeń, jednak nie dłużej niż na okres 6 miesięcy, albo
3)zakazać tej firmie prowadzenia działalności, o której mowa w art. 117a ust. 1, albo
4)nałożyć na tę firmę karę pieniężną do wysokości 20 750 000 zł albo do wysokości kwoty stanowiącej równowartość 10 % całkowitego rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym za rok obrotowy, a w przypadku braku takiego sprawozdania karę pieniężną do wysokości 10 % prognozowanego przychodu w pierwszym roku działalności, określonego w przedłożonej właściwemu organowi nadzoru innego państwa członkowskiego informacji, o której mowa w art. 5 lit. a rozporządzenia 2017/1943 – jeżeli przekracza ona 20 750 000 zł, albo
5)nakazać naprawienie szkody wyrządzonej inwestorom wskutek działań zagranicznej firmy inwestycyjnej lub jej agenta, o ile możliwe jest jej ustalenie, albo
6)nakazać osobom odpowiedzialnym za zaistniałe naruszenie zaprzestanie działań skutkujących powstaniem naruszeń i niepodejmowanie tych działań w przyszłości, albo
7)zakazać osobom odpowiedzialnym za zaistniałe naruszenie udziału w prowadzeniu działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, albo
8)nałożyć karę pieniężną do wysokości 20 750 000 zł na osoby odpowiedzialne za zaistniałe naruszenia, albo
Zapytaj o swoją sytuację
5 wyjaśnień za darmo. Logowanie przez Google albo e-mail, bez hasła i bez karty.
Tekst ujednolicony ISAP, stan prawny na 27.10.2026, tekst z 8.10.2026. Wiążący jest tekst ogłoszony w Dzienniku Ustaw: oficjalny PDF ↗, otwórz w wyszukiwarce, zgłoś błąd.
Powiązane przepisy
- art. 3 pkt 4s definicjarozporządzeniu 2017/1943 – rozumie się przez to rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2017/1943 z dnia 14 lipca 2016 r. uzupełniające dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do regulacyjnych s…
- art. 3 pkt 22 definicjapaństwie członkowskim – rozumie się przez to państwo, które jest członkiem Unii Europejskiej lub stroną umowy o Europejskim Obszarze Gospodarczym;
- art. 3 pkt 23 definicjainnym państwie członkowskim – rozumie się przez to państwo członkowskie niebędące Rzecząpospolitą Polską;
- art. 3 pkt 32 definicjazagranicznej firmie inwestycyjnej – rozumie się przez to osobę prawną lub jednostkę organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej z siedzibą na terytorium innego państwa członkowskiego, a w przypadku gdy przepisy daneg…
- art. 3 pkt 33 definicjafirmie inwestycyjnej – rozumie się przez to dom maklerski, bank prowadzący działalność maklerską, zagraniczną firmę inwestycyjną prowadzącą działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz zagraniczną o…
- art. 3 pkt 35 definicjaKomisji – rozumie się przez to Komisję Nadzoru Finansowego, o której mowa w ustawie z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. z 2024 r. poz. 135);
- art. 168a ust. 1 zasada ogólnaW przypadku stwierdzenia przez Komisję, że zagraniczna firma inwestycyjna prowadząca działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej przez utworzenie oddziału lub bez otwierania oddziału narusza przepisy pr…
- art. 117a ust. 1 odesłanieZagraniczna firma inwestycyjna prowadząca w innym państwie członkowskim ASO lub OTF może bez zezwolenia Komisji instalować na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej systemy teleinformatyczne i urządzenia techniczne umożliw…
Historia zmian
2 brzmień, obecne od 10.12.2021
… inwestycyjną dotyczą przepisów działu IV rozdziału 1 oddziału 2a, przepisów prawa bankowego stosowanych przez niektóre domy maklerskie, przepisów rozporządzenia 2019/2033 lub rozporządzenia 575/2013, zastosowanie sankcji, o których mowa w …
Odsyłają tu 8
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 3
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 4
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 5 do art. 168a ust. 2 pkt 4
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 6 do art. 168a ust. 2 pkt 4
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 7 do art. 168a ust. 2 pkt 4, art. 168a ust. 2 pkt 8
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 8 do art. 168a ust. 2 pkt 4, art. 168a ust. 2 pkt 8
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 11 do art. 168a ust. 2 pkt 7
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 12
Odsyła do 11
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 1 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 117a ust. 1 odesłanie
- art. 5 lit. a rozporządzenia 2017/1943 – odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 2 pkt 1 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 2 pkt 5 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 2 pkt 4 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 2 pkt 8 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 2 pkt 2 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 2 pkt 3 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 2 pkt 6 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 2 pkt 7 odesłanie