Spis treści ustawy
Art. 3a ust. 1 ustawa o obrocie instrumentami finansowymi
Aktualne brzmienie
1.Firma inwestycyjna, na pisemne żądanie podmiotu innego niż określony w art. 3 pkt 39b lit. a–m i w zakresie określonym w takim żądaniu, może traktować go jak klienta profesjonalnego, pod warunkiem że posiada on wiedzę i doświadczenie pozwalające na podejmowanie właściwych decyzji inwestycyjnych, jak również na właściwą ocenę ryzyka związanego z tymi decyzjami. Firma inwestycyjna przed uwzględnieniem żądania jest obowiązana ustalić wiedzę klienta o zasadach traktowania klientów profesjonalnych przy świadczeniu usług, o których mowa w art. 69 ust. 2 lub 4, których żądanie dotyczy.
Zapytaj o swoją sytuację
5 wyjaśnień za darmo. Logowanie przez Google albo e-mail, bez hasła i bez karty.
Tekst ujednolicony ISAP, stan prawny na 26.10.2026, tekst z 8.10.2026. Wiążący jest tekst ogłoszony w Dzienniku Ustaw: oficjalny PDF ↗, otwórz w wyszukiwarce, zgłoś błąd.
Powiązane przepisy
- art. 3 pkt 33 definicjafirmie inwestycyjnej – rozumie się przez to dom maklerski, bank prowadzący działalność maklerską, zagraniczną firmę inwestycyjną prowadzącą działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz zagraniczną o…
- art. 3 pkt 39b definicjakliencie profesjonalnym – rozumie się przez to podmiot, na którego rzecz jest lub ma być świadczona co najmniej jedna z usług, o których mowa w art. 69 ust. 2 lub 4, który posiada doświadczenie i wiedzę pozwalające na po…
- art. 3 pkt 39b lit. a odesłaniebankiem,
- art. 69 ust. 2 odesłanieDziałalność maklerska, z zastrzeżeniem art. 16 ust. 3 i 5, art. 70 oraz art. 123a, obejmuje wykonywanie czynności polegających na:
- art. 69 ust. 4 odesłanieDziałalnością maklerską jest również wykonywanie przez firmę inwestycyjną czynności polegających na:
- art. 3 pkt 39b lit. b odesłaniefirmą inwestycyjną,
- art. 3 pkt 39b lit. c odesłaniezakładem ubezpieczeń,
- art. 3 pkt 39b lit. d odesłaniefunduszem inwestycyjnym, alternatywną spółką inwestycyjną, towarzystwem funduszy inwestycyjnych lub zarządzającym ASI w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych,
- art. 3 pkt 39b lit. e odesłaniefunduszem emerytalnym lub towarzystwem emerytalnym w rozumieniu ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (Dz. U. z 2023 r. poz. 930, 1672 i 1941),
- art. 3 pkt 39b lit. f odesłanietowarowym domem maklerskim,
- art. 3 pkt 39b lit. g odesłaniepodmiotem zawierającym, w ramach prowadzonej działalności gospodarczej, na własny rachunek transakcje na rynkach kontraktów terminowych, opcji lub innych instrumentów pochodnych albo na rynkach pieniężnych wyłącznie w ce…
- art. 3 pkt 39b lit. h odesłanieinną niż wskazane w lit. a–g instytucją finansową,
Historia zmian
2 brzmień, obecne od 21.04.2018
Art. 3a.
1. Firma inwestycyjna, na pisemne żądanie podmiotu innego niż określony w art. 3 pkt 39b lit. a-–m i w zakresie określonym w takim żądaniu, może uznaćtraktować go zajakklienta profesjonalnego, pod warunkiem że posiada on wiedzę i … zasadach traktowania klientów profesjonalnych przy świadczeniu usług, o których mowa w art. 69 ust. 2 lub 4, których żądanie dotyczy.
2. Firma inwestycyjna na pisemne żądaniemoże, zgodnie z art. 45 ust. 3 lit. b rozporządzenia 2017/565, traktować klienta profesjonalnego i w zakresie określonym w tym żądaniu może uznać go zajak klienta detalicznego.
3. Firma inwestycyjna możetakże uznać klienta profesjonalnego za, zgodnie z art. 45 ust. 3 lit. a rozporządz …
Odsyłają tu 2
Odsyła do 15
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3 pkt 39b lit. a odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 69 ust. 2 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 69 ust. 4 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3 pkt 39b lit. b odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3 pkt 39b lit. c odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3 pkt 39b lit. d odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3 pkt 39b lit. e odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3 pkt 39b lit. f odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3 pkt 39b lit. g odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3 pkt 39b lit. h odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3 pkt 39b lit. i odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3 pkt 39b lit. j odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3 pkt 39b lit. k odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3 pkt 39b lit. l odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3 pkt 39b lit. m odesłanie