Spis treści ustawy
Art. 69 ust. 4 ustawa o obrocie instrumentami finansowymi
Aktualne brzmienie
4.Działalnością maklerską jest również wykonywanie przez firmę inwestycyjną czynności polegających na:
1)przechowywaniu lub rejestrowaniu instrumentów finansowych, w tym prowadzeniu rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych, oraz prowadzeniu rachunków pieniężnych, a także prowadzeniu ewidencji instrumentów finansowych;
2)udzielaniu pożyczek pieniężnych w celu dokonania transakcji, której przedmiotem jest jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, jeżeli transakcja ma być dokonana za pośrednictwem firmy inwestycyjnej udzielającej pożyczki;
3)doradztwie dla przedsiębiorstw w zakresie struktury kapitałowej, strategii przedsiębiorstwa lub innych zagadnień związanych z taką strukturą lub strategią;
4)doradztwie i innych usługach w zakresie łączenia, podziału oraz przejmowania przedsiębiorstw;
5)wymianie walutowej, w przypadku gdy jest to związane z działalnością maklerską w zakresie wskazanym w ust. 2;
6)sporządzaniu analiz inwestycyjnych, analiz finansowych oraz innych rekomendacji o charakterze ogólnym dotyczących transakcji w zakresie instrumentów finansowych;
7)świadczeniu usług dodatkowych związanych z umową o gwarancję emisji;
8)wykonywaniu czynności określonych w pkt 1–7 oraz w ust. 2, których przedmiotem są instrumenty bazowe instrumentów pochodnych, wskazanych w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. d–f oraz i, jeżeli czynności te pozostają w związku z działalnością maklerską.
Zapytaj o swoją sytuację
5 wyjaśnień za darmo. Logowanie przez Google albo e-mail, bez hasła i bez karty.
Tekst ujednolicony ISAP, stan prawny na 27.10.2026, tekst z 8.10.2026. Wiążący jest tekst ogłoszony w Dzienniku Ustaw: oficjalny PDF ↗, otwórz w wyszukiwarce, zgłoś błąd.
Powiązane przepisy
- art. 3 pkt 1 definicjapapierach wartościowych – rozumie się przez to:
- art. 3 pkt 15a definicjaumowie o gwarancję emisji – rozumie się przez to umowę o gwarancję emisji w rozumieniu ustawy o ofercie publicznej;
- art. 3 pkt 28a definicjainstrumentach pochodnych – rozumie się przez to opcje, kontrakty terminowe, swapy, umowy forward oraz inne prawa majątkowe, których cena lub wartość zależy bezpośrednio lub pośrednio od ceny lub wartości instrumentów fin…
- art. 3 pkt 33 definicjafirmie inwestycyjnej – rozumie się przez to dom maklerski, bank prowadzący działalność maklerską, zagraniczną firmę inwestycyjną prowadzącą działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz zagraniczną o…
- art. 4 ust. 3 definicjaIlekroć w ustawie jest mowa o rachunkach papierów wartościowych, rozumie się przez to również rachunki, na których są zapisywane niebędące papierami wartościowymi ani instrumentami pochodnymi, instrumenty finansowe dopus…
- art. 4b definicjaIlekroć w odrębnych przepisach jest mowa o rachunkach papierów wartościowych, rozumie się przez to również rachunki DLT oraz ewidencję DLT, o której mowa w art. 131u ust. 1, jeżeli przepisy te nie stanowią inaczej.
- art. 69 ust. 1 zasada ogólnaProwadzenie działalności maklerskiej wymaga zezwolenia Komisji wydanego na wniosek, o którym mowa w art. 82, złożony przez zainteresowany podmiot.
- art. 69 ust. 2 odesłanieDziałalność maklerska, z zastrzeżeniem art. 16 ust. 3 i 5, art. 70 oraz art. 123a, obejmuje wykonywanie czynności polegających na:
- art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. d odesłanieopcje, kontrakty terminowe, swapy, umowy forward na stopę procentową oraz inne instrumenty pochodne, których instrumentem bazowym jest towar i które są wykonywane przez rozliczenie pieniężne lub mogą być wykonane przez r…
- art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. e odesłanieopcje, kontrakty terminowe, swapy oraz inne instrumenty pochodne, których instrumentem bazowym jest towar i które mogą być wykonane sporządzania list osób, mających dostęp do informacji wewnętrznych, powiadamiania o tra…
- art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. f odesłanieniedopuszczone do obrotu w systemie obrotu instrumentami finansowymi opcje, kontrakty terminowe, swapy, umowy forward oraz inne instrumenty pochodne, których instrumentem bazowym jest towar i które mogą być wykonane prze…
Orzeczenia i interpretacje 3
Powołują ten przepis: 1 orzeczeń sądów powszechnych, SN i TK (SAOS) i 2 orzeczeń sądów administracyjnych (NSA i WSA); najnowsze. Sąd Najwyższy tylko do 2016 r.; orzeczenia sądów administracyjnych dochodzą stopniowo, od najnowszych.
- Wyrok NSA z 13 grudnia 2022 r., III FSK 1363/21
- Wyrok WSA w Szczecinie z 27 czerwca 2019 r., I SA/Sz 185/19
- Wyrok SA w Krakowie z 21 lutego 2017 r., I ACa 1303/16
Wszystkie (3) z filtrami według źródła, roku i sądu, szukaj w ich treści
Historia zmian
7 brzmień, obecne od 29.09.2023
… podmiot.
2. Działalność maklerska, z zastrzeżeniem art. 16 ust. 3 i 5, art. 70 oraz art. 70123a, obejmuje wykonywanie czynności polegających na:
1) przyjmowaniu i … i rachunków zbiorczych, oraz prowadzeniu rachunków pieniężnych, a także prowadzeniu ewidencji instrumentów finansowych;
2) udzielaniu pożyczek pieniężnych w celu dokonania transakcji, …
… finansowych;
7) świadczeniu usług w wykonaniu zawartych umów o subemisje inwestycyjne i usługowegwarancję emisjilub zawieraniu i wykonywaniu innych umów o podobnym charakterze, … finansowych;
7) świadczeniu usług dodatkowych związanych zsubemisją usługową lub inwestycyjnąumową o gwarancję emisji;
8) wykonywaniu czynności określonych w pkt 1-–7 oraz w ust. 2, których przedmiotem są instrumenty bazowe instrumentów pochodnych, wskazanych w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. d-–f oraz i, jeżeli czynności te pozostają w związku z działalnością maklerską.
… podmiot.
2. Działalność maklerska, z zastrzeżeniem art. 16 ust. 3 i 5 oraz art. 70, obejmuje wykonywanie czynności polegających na:
1) … charakterze, jeżeli ich przedmiotem są instrumenty finansowe;
8)organizowaniu alternatywnego systemu obrotuprowadzeniu ASO;
9) prowadzeniu OTF.
3. (uchylony)
4. Działalnością maklerską jest również wykonywanie …
… finansowych, w tym prowadzeniu rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych, oraz prowadzeniu rachunków pieniężnych;
2) …
… finansowych, w tym prowadzeniu rachunków papierów wartościowych i rachunków zbiorczych, oraz prowadzeniu rachunków pieniężnych;
2) udzielaniu pożyczek …
… o którym mowa w art. 82, złożony przez zainteresowany podmiot.
2. [brzmienie nieustalone]
3. [brzmienie nieustalone]
4. [brzmienie nieustalone]2. Działalność maklerska, z zastrzeżeniem art. 16 ust. 3 i art. 70, obejmuje wykonywanie czynności polegających na:
1) przyjmowaniu i przekazywaniu zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych;
2) wykonywaniu zleceń, o których mowa w pkt 1, na rachunek dającego zlecenie;
3) nabywaniu lub zbywaniu na własny rachunek instrumentów finansowych;
4) zarządzaniu portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych;
5) doradztwie inwestycyjnym;
6) oferowaniu instrumentów finansowych;
7) świadczeniu usług w wykonaniu za …
od daty nieustalonej do 21.10.2009niepełneniepotwierdzone
Odsyłają tu 56
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3 pkt 39b
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3 pkt 39c
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3a ust. 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 68i ust. 1 pkt 1 lit. d do art. 69 ust. 4 pkt 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 68i ust. 1 pkt 1 lit. da do art. 69 ust. 4 pkt 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 68i ust. 1 pkt 1 lit. db do art. 69 ust. 4 pkt 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 70 ust. 2 pkt 4
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 70 ust. 3
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 70 ust. 4
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 70 ust. 6
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 70 ust. 7
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 70 ust. 8
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 83b ust. 8 do art. 69 ust. 4 pkt 3
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 83b ust. 9
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 83j ust. 4 do art. 69 ust. 4 pkt 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 83ja ust. 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 84 ust. 3
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 89 ust. 3 pkt 1 do art. 69 ust. 4 pkt 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 89 ust. 4 do art. 69 ust. 4 pkt 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 89 ust. 6
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 89 ust. 7 do art. 69 ust. 4 pkt 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 89 ust. 8 do art. 69 ust. 4 pkt 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 94 ust. 1 pkt 1 lit. h do art. 69 ust. 4 pkt 1, art. 69 ust. 4 pkt 6, art. 69 ust. 4 pkt 8
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 94 ust. 1 pkt 1 (część wspólna)
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 95 ust. 2 do art. 69 ust. 4 pkt 3, art. 69 ust. 4 pkt 4, art. 69 ust. 4 pkt 6, art. 69 ust. 4 pkt 7
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 95 ust. 3 do art. 69 ust. 4 pkt 3, art. 69 ust. 4 pkt 4, art. 69 ust. 4 pkt 6
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 98 ust. 2 do art. 69 ust. 4 pkt 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 104 ust. 13
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110zp ust. 2 pkt 5
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 115 ust. 4 pkt 1a
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 117 ust. 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 132 ust. 1 pkt 1 do art. 69 ust. 4 pkt 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 132 ust. 1 pkt 2 do art. 69 ust. 4 pkt 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 133 ust. 2 do art. 69 ust. 4 pkt 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 135 ust. 1 do art. 69 ust. 4 pkt 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 135 ust. 3 do art. 69 ust. 4 pkt 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 135 ust. 4 do art. 69 ust. 4 pkt 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 135a ust. 3 pkt 1 do art. 69 ust. 4 pkt 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 136 ust. 7 do art. 69 ust. 4 pkt 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 136 ust. 9 do art. 69 ust. 4 pkt 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 145 ust. 2 do art. 69 ust. 4 pkt 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 216 ust. 1
- rozporządzenie w sprawie szczegółowych zasad rachunkowości domów maklerskich § 4 do art. 69 ust. 4 pkt 1
- Prawo bankowe art. 31 ust. 1 pkt 2 lit. c
- Prawo bankowe art. 31 ust. 3 pkt 2 lit. c
- Prawo bankowe art. 36 ust. 2a pkt 1
- Prawo bankowe art. 36 ust. 2aa
- Prawo bankowe art. 138 ust. 7aa
- Prawo bankowe art. 138 ust. 7ab pkt 3
- Prawo bankowe art. 138 ust. 7ae
- Prawo bankowe art. 138 ust. 7af
- ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi art. 2 pkt 13d lit. d do art. 69 ust. 4 pkt 1
- ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi art. 71 ust. 3 do art. 69 ust. 4 pkt 1
- ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi art. 81b ust. 2 pkt 3 do art. 69 ust. 4 pkt 1
- ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi art. 81i ust. 2 pkt 4 lit. b do art. 69 ust. 4 pkt 1
- ustawa o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym, systemie gwarantowania depozytów oraz przymusowej restrukturyzacji art. 2 pkt 8
Odsyła do 11
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 69 ust. 2 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 69 ust. 4 pkt 1 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. d odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 69 ust. 4 pkt 2 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 69 ust. 4 pkt 3 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 69 ust. 4 pkt 4 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 69 ust. 4 pkt 5 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 69 ust. 4 pkt 6 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 69 ust. 4 pkt 7 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. e odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. f odesłanie