Spis treści ustawy
Art. 3a ustawa o obrocie instrumentami finansowymi
Aktualne brzmienie
Art. 3a.
1.Firma inwestycyjna, na pisemne żądanie podmiotu innego niż określony w art. 3 pkt 39b lit. a–m i w zakresie określonym w takim żądaniu, może traktować go jak klienta profesjonalnego, pod warunkiem że posiada on wiedzę i doświadczenie pozwalające na podejmowanie właściwych decyzji inwestycyjnych, jak również na właściwą ocenę ryzyka związanego z tymi decyzjami. Firma inwestycyjna przed uwzględnieniem żądania jest obowiązana ustalić wiedzę klienta o zasadach traktowania klientów profesjonalnych przy świadczeniu usług, o których mowa w art. 69 ust. 2 lub 4, których żądanie dotyczy.
2.Firma inwestycyjna może, zgodnie z art. 45 ust. 3 lit. b rozporządzenia 2017/565, traktować klienta profesjonalnego jak klienta detalicznego.
3.Firma inwestycyjna może, zgodnie z art. 45 ust. 3 lit. a rozporządzenia 2017/565 i na zasadach określonych w art. 71 ust. 2–4 tego rozporządzenia, traktować uprawnionego kontrahenta jak klienta detalicznego albo klienta profesjonalnego.
4.Firma inwestycyjna dokonuje podziału klientów na kategorie, zaliczając ich odpowiednio do kategorii klientów detalicznych, klientów profesjonalnych lub uprawnionych kontrahentów.
Tekst ujednolicony ISAP, stan prawny na 16.10.2026, tekst z 8.10.2026. Wiążący jest tekst ogłoszony w Dzienniku Ustaw: oficjalny PDF ↗, otwórz w wyszukiwarce, zgłoś błąd.
Powiązane przepisy
- art. 3 pkt 4l definicjarozporządzeniu 2017/565 – rozumie się przez to rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2017/565 z dnia 25 kwietnia 2016 r. uzupełniające dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do wymogów organi…
- art. 3 pkt 33 definicjafirmie inwestycyjnej – rozumie się przez to dom maklerski, bank prowadzący działalność maklerską, zagraniczną firmę inwestycyjną prowadzącą działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz zagraniczną o…
- art. 3 pkt 39b definicjakliencie profesjonalnym – rozumie się przez to podmiot, na którego rzecz jest lub ma być świadczona co najmniej jedna z usług, o których mowa w art. 69 ust. 2 lub 4, który posiada doświadczenie i wiedzę pozwalające na po…
- art. 3 pkt 39c definicjakliencie detalicznym – rozumie się przez to podmiot niebędący klientem profesjonalnym, na którego rzecz jest lub ma być świadczona co najmniej jedna z usług, o których mowa w art. 69 ust. 2 lub 4;
- art. 3 pkt 39d definicjauprawnionym kontrahencie – rozumie się przez to:
- art. 3 pkt 39b lit. a odesłaniebankiem,
- art. 69 ust. 2 odesłanieDziałalność maklerska, z zastrzeżeniem art. 16 ust. 3 i 5, art. 70 oraz art. 123a, obejmuje wykonywanie czynności polegających na:
- art. 69 ust. 4 odesłanieDziałalnością maklerską jest również wykonywanie przez firmę inwestycyjną czynności polegających na:
- art. 3 pkt 39b lit. b odesłaniefirmą inwestycyjną,
- art. 3 pkt 39b lit. c odesłaniezakładem ubezpieczeń,
- art. 3 pkt 39b lit. d odesłaniefunduszem inwestycyjnym, alternatywną spółką inwestycyjną, towarzystwem funduszy inwestycyjnych lub zarządzającym ASI w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych,
- art. 3 pkt 39b lit. e odesłaniefunduszem emerytalnym lub towarzystwem emerytalnym w rozumieniu ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (Dz. U. z 2023 r. poz. 930, 1672 i 1941),
Historia zmian
2 brzmień, obecne od 21.04.2018
Art. 3a.
1. Firma inwestycyjna, na pisemne żądanie podmiotu innego niż określony w art. 3 pkt 39b lit. a-–m i w zakresie określonym w takim żądaniu, może uznaćtraktować go zajakklienta profesjonalnego, pod warunkiem że posiada on wiedzę i … zasadach traktowania klientów profesjonalnych przy świadczeniu usług, o których mowa w art. 69 ust. 2 lub 4, których żądanie dotyczy.
2. Firma inwestycyjna na pisemne żądaniemoże, zgodnie z art. 45 ust. 3 lit. b rozporządzenia 2017/565, traktować klienta profesjonalnego i w zakresie określonym w tym żądaniu może uznać go zajak klienta detalicznego.
3. Firma inwestycyjna możetakże uznać klienta profesjonalnego za, zgodnie z art. 45 ust. 3 lit. a rozporządz …
Odsyłają tu 7
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3 pkt 39b lit. n do art. 3a ust. 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 69h ust. 2
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 70 ust. 4
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 83b ust. 12 pkt 1 do art. 3a ust. 4
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 94 ust. 1 pkt 1 lit. c do art. 3a ust. 1, art. 3a ust. 2
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 94 ust. 1 pkt 1 lit. d do art. 3a ust. 4
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 123d ust. 1
Odsyła do 17
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3 pkt 39b lit. a odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 69 ust. 2 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 69 ust. 4 odesłanie
- art. 45 ust. 3 lit. b rozporządzenia 2017/565, traktować klienta profesjonalnego jak klienta detalicznego odesłanie
- art. 45 ust. 3 lit. a rozporządzenia 2017/565 i na zasadach określonych w art. 71 ust. 2–4 tego rozporządzenia, traktować uprawnionego kontrahenta jak klienta detalicznego odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3 pkt 39b lit. b odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3 pkt 39b lit. c odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3 pkt 39b lit. d odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3 pkt 39b lit. e odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3 pkt 39b lit. f odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3 pkt 39b lit. g odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3 pkt 39b lit. h odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3 pkt 39b lit. i odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3 pkt 39b lit. j odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3 pkt 39b lit. k odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3 pkt 39b lit. l odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 3 pkt 39b lit. m odesłanie