Spis treści ustawy
Art. 82 ustawa o obrocie instrumentami finansowymi
Aktualne brzmienie
Art. 82.
1.Wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej składany przez podmiot nieposiadający statusu domu maklerskiego, z zastrzeżeniem art. 111 ust. 2, zawiera:
1)informacje, o których mowa w art. 1–7 rozporządzenia 2017/1943;
2)oświadczenia członków zarządu albo wspólników lub komplementariuszy w spółce osobowej, rady nadzorczej, komisji rewizyjnej, o ile jest ustanowiona, jak również innych osób, które odpowiadają za rozpoczęcie przez wnioskodawcę działalności maklerskiej lub będą nią kierować, z wyłączeniem wspólników oraz komplementariuszy w przypadku domu maklerskiego działającego w formie spółki osobowej, którym nie przysługuje prawo prowadzenia spraw spółki lub jej reprezentowania zgodnie z przepisami ustawy z dnia 15 września 2000 r. ‒ Kodeks spółek handlowych, że nie były uznane prawomocnym orzeczeniem za winne popełnienia przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstw lub wykroczeń określonych w art. 305, art. 307 lub art. 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. ‒ Prawo własności przemysłowej, przestępstwa określonego w ustawach, o których mowa w art. 1 ust. 2 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym, przestępstwa stanowiącego naruszenie równoważnych przepisów obowiązujących w innych państwach członkowskich oraz że w okresie 3 lat poprzedzających dzień złożenia wniosku nie zostały ukarane w trybie administracyjnym przez właściwy organ nadzoru innego państwa członkowskiego za naruszenie przepisów wdrażających dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/36/UE z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie warunków dopuszczenia instytucji kredytowych do działalności oraz nadzoru ostrożnościowego nad instytucjami kredytowymi, zmieniającą dyrektywę 2002/87/WE i uchylającą dyrektywy 2006/48/WE oraz 2006/49/WE (Dz. Urz. UE L 176 z 27.06.2013, str. 338, z późn. zm. ), przepisów rozporządzenia 575/2013, przepisów wdrażających dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2034 z dnia 27 listopada 2019 r. w sprawie nadzoru ostrożnościowego nad firmami inwestycyjnymi oraz zmieniającą dyrektywy 2002/87/WE, 2009/65/WE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE i 2014/65/UE (Dz. Urz. UE L 314 z 05.12.2019, str. 64, z późn. zm. ) lub przepisów rozporządzenia 2019/2033;
3)w przypadku gdy wniosek dotyczy prowadzenia ASO – informacje, o których mowa w art. 2 i art. 3 rozporządzenia 2016/824;
4)w przypadku gdy wniosek dotyczy prowadzenia OTF – informacje, o których mowa w art. 2 i art. 6 rozporządzenia 2016/824, a w przypadku gdy przedmiotem obrotu na OTF mają być produkty energetyczne sprzedawane w obrocie hurtowym, które muszą być wykonywane przez dostawę – także informacje o takich produktach, w zakresie, jaki zgodnie z przepisami rozporządzenia 2016/824 jest wymagany wobec klas aktywów w rozumieniu art. 1 pkt 2 tego rozporządzenia;
5)w przypadku gdy wnioskowana działalność będzie obejmować nabywanie lub zbywanie na rachunek dającego zlecenie instrumentów finansowych na aukcjach organizowanych przez platformę aukcyjną – informacje wskazujące, w jaki sposób wnioskodawca zamierza zapewnić zgodność działalności z art. 19 ust. 3 oraz art. 59 ust. 2 i 3 rozporządzenia 1031/2010;
6)w przypadku podmiotu nieposiadającego zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej – wskazanie osób, które będą sprawowały funkcje, o których mowa w art. 102a ust. 1, oraz informacje i oświadczenia wymienione w art. 102a ust. 2.
1)informacje, o których mowa w art. 1 lit. a i b, art. 5 lit. a, art. 6 lit. a, c i e–l oraz art. 7 rozporządzenia 2017/1943;
2)informacje, o których mowa w art. 2 i art. 3 rozporządzenia 2016/824 – w przypadku gdy wniosek dotyczy prowadzenia ASO;
3)informacje, o których mowa w art. 2 i art. 6 rozporządzenia 2016/824 – w przypadku gdy wniosek dotyczy prowadzenia OTF, a w przypadku gdy przedmiotem obrotu na OTF mają być produkty energetyczne sprzedawane w obrocie hurtowym, które muszą być wykonywane przez dostawę – także informacje o takich produktach, w zakresie, jaki zgodnie z przepisami rozporządzenia 2016/824, jest wymagany wobec klas aktywów w rozumieniu art. 1 pkt 2 tego rozporządzenia;
4)informacje wskazujące, w jaki sposób wnioskodawca zamierza zapewnić zgodność działalności z art. 19 ust. 3 oraz art. 59 ust. 2 i 3 rozporządzenia 1031/2010 – w przypadku gdy wnioskowana działalność będzie obejmować nabywanie lub zbywanie na rachunek dającego zlecenie instrumentów finansowych na aukcjach organizowanych przez platformę aukcyjną.
2.Do wniosku dołącza się:
1) (uchylony)
2) (uchylony)
2a) (uchylony)
3) (uchylony)
4)projekt regulaminu ochrony przepływu informacji poufnych oraz stanowiących tajemnicę zawodową;
4a) (uchylony)
4b)projekt procedur oraz opis rozwiązań i systemów, o których mowa w art. 16 ust. 2 rozporządzenia 596/2014;
4c)projekt procedur oraz opis rozwiązań i systemów, o których mowa w art. 16 ust. 1 rozporządzenia 596/2014 – w przypadku gdy wnioskodawca zamierza organizować ASO lub OTF;
5) (uchylony)
6) (uchylony)
7) (uchylony)
8) (uchylony)
9) (uchylony)
10) (uchylony)
11)listę akcjonariuszy, udziałowców lub wspólników wnioskodawcy.
2a.Oświadczenia, o których mowa w ust. 1 pkt 2, składa się pod rygorem odpowiedzialności karnej. Składający oświadczenie jest obowiązany do zawarcia w nim klauzuli następującej treści: „Jestem świadomy odpowiedzialności karnej za złożenie fałszywego oświadczenia.”. Klauzula ta zastępuje pouczenie organu o odpowiedzialności karnej za składanie fałszywych zeznań.
2b.Na potrzeby przekazania informacji określonych w ust. 1 pkt 1 oraz ust. 1a pkt 1, za organ zarządzający, o którym mowa w art. 4 rozporządzenia 2017/1943, uznaje się zarząd oraz radę nadzorczą.
3. (uchylony)
3a. (uchylony)
4.W celu ustalenia wpływu wywieranego przez podmiot posiadający pośrednio lub bezpośrednio akcje lub udziały wnioskodawcy w liczbie zapewniającej co najmniej 10 % ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu lub na zgromadzeniu wspólników na sposób prowadzenia działalności maklerskiej, przestrzegania zasad uczciwego obrotu lub należytego zabezpieczenia interesów klientów Komisja może żądać przedstawienia innych niż określone w art. 3 rozporządzenia 2017/1943 danych dotyczących sytuacji prawnej lub finansowej tego podmiotu.
5.Przepis ust. 4 stosuje się odpowiednio do wspólników, komplementariuszy lub partnerów odpowiednio spółki jawnej, komandytowej, komandytowo-akcyjnej lub partnerskiej, będącej wnioskodawcą, uprawnionych do prowadzenia spraw tej spółki lub do jej reprezentowania zgodnie z przepisami ustawy z dnia 15 września 2000 r. – Kodeks spółek handlowych.
6.W celu ustalenia, czy wnioskodawca, którego wniosek obejmuje nabywanie lub zbywanie na rachunek dającego zlecenie instrumentów finansowych na aukcjach organizowanych przez platformę aukcyjną, zapewni zgodność działalności z wymogami określonymi w przepisach rozporządzenia 1031/2010, poza informacjami przedstawionymi przez wnioskodawcę na podstawie ust. 1 pkt 5 Komisja może żądać od wnioskodawcy przedstawienia innych informacji i dokumentów.
Tekst ujednolicony ISAP, stan prawny na 16.10.2026, tekst z 8.10.2026. Wiążący jest tekst ogłoszony w Dzienniku Ustaw: oficjalny PDF ↗, otwórz w wyszukiwarce, zgłoś błąd.
Powiązane przepisy
- art. 3 pkt 1 definicjapapierach wartościowych – rozumie się przez to:
- art. 3 pkt 4c definicjarozporządzeniu 1031/2010 – rozumie się przez to rozporządzenie Komisji (UE) nr 1031/2010 z dnia 12 listopada 2010 r. w sprawie harmonogramu, kwestii administracyjnych oraz pozostałych aspektów sprzedaży na aukcji uprawni…
- art. 3 pkt 4d definicjarozporządzeniu 575/2013 – rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 575/2013 z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla instytucji kredytowych oraz zmieniające rozp…
- art. 3 pkt 4f definicjarozporządzeniu 596/2014 – rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie nadużyć na rynku (rozporządzenie w sprawie nadużyć na rynku) oraz uchyla…
- art. 3 pkt 4m definicjarozporządzeniu 2016/824 – rozumie się przez to rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2016/824 z dnia 25 maja 2016 r. ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do treści i formatu opisu funkcjonowania w…
- art. 3 pkt 4s definicjarozporządzeniu 2017/1943 – rozumie się przez to rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2017/1943 z dnia 14 lipca 2016 r. uzupełniające dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do regulacyjnych s…
- art. 3 pkt 4zc definicjarozporządzeniu 2019/2033 – rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2033 z dnia 27 listopada 2019 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla firm inwestycyjnych oraz zmieniające rozpor…
- art. 3 pkt 10a definicjaplatformie aukcyjnej – rozumie się przez to platformę aukcyjną, która na podstawie przepisów niniejszej ustawy oraz rozporządzenia 1031/2010 jest upoważniona do pełnienia funkcji, o których mowa w art. 31 ust. 1 tego roz…
- art. 3 pkt 19 definicjaogólnej liczbie głosów – rozumie się przez to ogólną liczbę głosów w rozumieniu ustawy o ofercie publicznej albo sumę głosów przypadających na wszystkie udziały w spółce z ograniczoną odpowiedzialnością;
- art. 3 pkt 22 definicjapaństwie członkowskim – rozumie się przez to państwo, które jest członkiem Unii Europejskiej lub stroną umowy o Europejskim Obszarze Gospodarczym;
- art. 3 pkt 23 definicjainnym państwie członkowskim – rozumie się przez to państwo członkowskie niebędące Rzecząpospolitą Polską;
- art. 3 pkt 33 definicjafirmie inwestycyjnej – rozumie się przez to dom maklerski, bank prowadzący działalność maklerską, zagraniczną firmę inwestycyjną prowadzącą działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz zagraniczną o…
Orzeczenia i interpretacje 7
Powołują ten przepis: 5 orzeczeń sądów powszechnych, SN i TK (SAOS) i 2 orzeczeń sądów administracyjnych (NSA i WSA); najnowsze. Sąd Najwyższy tylko do 2016 r.; orzeczenia sądów administracyjnych dochodzą stopniowo, od najnowszych.
- Wyrok SO w Warszawie z 30 maja 2025 r., XXV C 637/24
- Zarządzenie SR Szczecin-Centrum w Szczecinie z 15 czerwca 2023 r., IX P 88/21
- Wyrok SA w Poznaniu z 24 lutego 2023 r., I ACa 860/21
- Wyrok WSA w Warszawie z 11 grudnia 2020 r., VI SA/Wa 496/20
- Wyrok SA w Warszawie z 13 grudnia 2019 r., V ACa 184/19
- Wyrok SA w Warszawie z 14 lutego 2013 r., VI ACa 1099/12
- Wyrok WSA w Warszawie z 14 września 2010 r., VI SA/Wa 1412/10
Wszystkie (7) z filtrami według źródła, roku i sądu, szukaj w ich treści
Historia zmian
5 brzmień, obecne od 29.09.2023
… statusu domu maklerskiego, z zastrzeżeniem art. 111 ust. 2, zawiera:
1) informacje, o których mowa w art. 1-7 rozporządzenia 2017/1943;
2) oświadczenia członków zarządu albo wspólników lub komplementariuszy w spółce osobowej, rady nadzorczej, komisji rewizyjnej, o ile jest ustanowiona, jak również innych osób, które odpowiadają za rozpoczęcie przez wnioskodawcę działalności maklerskiej lub będą nią kierować, z wyłączeniem wspólników oraz komplementariuszy w przypadku domu maklerskiego działającego w formie spółki osobowej, którym nie przysługuje prawo prowadzenia spraw spółki lub jej reprezentowania zgodnie z przepisami ustawy z dnia 15 września 2000 r. - Kodeks spółek handlowych, że nie b …
Art. 82.
1. Wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej składany przez podmiot nieposiadający statusu domu maklerskiego, z zastrzeżeniem art. 111 ust. 2, zawiera:
1) informacje, o których … 1, oraz informacje i oświadczenia wymienione w art. 102a ust. 2.1a. Wniosek, o którym mowa w ust. 1, składany przez dom maklerski, zawiera:
1) informacje, o których mowa w art. 1 lit. a i b, art. 5 lit. a, art. 6 lit. a, c i e-l oraz art. 7 rozporządzenia 2017/1943;
2) informacje, o których mowa w art. 2 i art. 3 rozporządzenia 2016/824 - w przypadku gdy wniosek dotyczy prowadzenia ASO;
3) informacje, o których mowa w art. 2 i art. 6 rozporządzenia 2016/824 - w przypadku gdy wn …
… oraz nadzoru ostrożnościowego nad instytucjami kredytowymi i firmami inwestycyjnymi, zmieniającą dyrektywę 2002/87/WE i uchylającą dyrektywy 2006/48/WE oraz 2006/49/WE (Dz. Urz. UE L 176 z 27.06.2013, str. 338, z późn. zm.) lub, przepisów rozporządzenia 575/2013, przepisów wdrażających dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2034 z dnia 27 listopada 2019 r. w sprawie nadzoru ostrożnościowego nad firmami inwestycyjnymi oraz zmieniającą dyrektywy 2002/87/WE, 2009/65/WE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE i 2014/65/UE (Dz. Urz. UE L 314 z 05.12.2019, str. 64, z późn. zm.) lub przepisów rozporządzenia 2019/2033;
3) w przypadku gdy wniosek dotyczy prowadzenia ASO - informacje, o … o …
Art. 82.
1. [brzmienie nieustalone]
1. Wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej, z zastrzeżeniem art. 111 ust. 2, zawiera:
1) informacje, o których mowa w art. 1-7 rozporządzenia 2017/1943;
2) oświadczenia członków zarządu albo wspólników lub komplementariuszy w spółce osobowej, rady nadzorczej, komisji rewizyjnej, o ile jest ustanowiona, jak również innych osób, które odpowiadają za rozpoczęcie przez wnioskodawcę działalności maklerskiej lub będą nią kierować, z wyłączeniem wspólników oraz komplementariuszy w przypadku domu maklerskiego działającego w formie spółki osobowej, którym nie przysługuje prawo prowadzenia spraw spółki lub jej reprezentowania zgodnie …
Odsyłają tu 4
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 69 ust. 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 85 ust. 1 pkt 8 do art. 82 ust. 4, art. 82 ust. 5, art. 82 ust. 6
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 93 ust. 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 96 ust. 4 do art. 82 ust. 1 pkt 3, art. 82 ust. 1 pkt 4
Odsyła do 38
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 111 ust. 2 zastrzeżenie
- art. 1–7 rozporządzenia 2017/1943 odesłanie
- art. 305 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. odesłanie
- art. 307 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. odesłanie
- art. 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. odesłanie
- ustawa o nadzorze nad rynkiem finansowym art. 1 ust. 2 odesłanie
- art. 2 rozporządzenia 2016/824 odesłanie
- art. 3 rozporządzenia 2016/824 odesłanie
- art. 2 rozporządzenia 2016/824, a odesłanie
- art. 6 rozporządzenia 2016/824, a odesłanie
- art. 19 ust. 3 rozporządzenia 1031/2010 odesłanie
- art. 59 ust. 2 rozporządzenia 1031/2010 odesłanie
- art. 59 ust. 3 rozporządzenia 1031/2010 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 102a ust. 1 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 102a ust. 2 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 82 ust. 1 odesłanie
- art. 1 lit. a rozporządzenia 2017/1943 odesłanie
- art. 1 lit. b rozporządzenia 2017/1943 odesłanie
- art. 5 lit. a rozporządzenia 2017/1943 odesłanie
- art. 6 lit. a rozporządzenia 2017/1943 odesłanie
- art. 6 lit. c rozporządzenia 2017/1943 odesłanie
- art. 6 lit. e–l rozporządzenia 2017/1943 odesłanie
- art. 7 rozporządzenia 2017/1943 odesłanie
- art. 2 rozporządzenia 2016/824 – odesłanie
- art. 3 rozporządzenia 2016/824 – odesłanie
- art. 6 rozporządzenia 2016/824 – odesłanie
- art. 19 ust. 3 rozporządzenia 1031/2010 – odesłanie
- art. 59 ust. 2 rozporządzenia 1031/2010 – odesłanie
- art. 59 ust. 3 rozporządzenia 1031/2010 – odesłanie
- art. 16 ust. 2 rozporządzenia 596/2014 odesłanie
- art. 16 ust. 1 rozporządzenia 596/2014 – odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 82 ust. 1 pkt 2 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 82 ust. 1 pkt 1 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 82 ust. 1a pkt 1 odesłanie
- art. 4 rozporządzenia 2017/1943, uznaje się zarząd odesłanie
- art. 3 rozporządzenia 2017/1943 danych dotyczących sytuacji prawnej odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 82 ust. 4 stosowanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 82 ust. 1 pkt 5 odesłanie