Spis treści ustawy
Art. 83a ust. 3e ustawa o obrocie instrumentami finansowymi
zmiana od 18.02.2027 Uchwalona zmiana (Dz.U. 2026 poz. 176) jeszcze nie obowiązuje; poniżej brzmienie obowiązujące dziś.
Nowe brzmienie
… w ust. 3h i 4, w przypadku gdy dane te nie są zawarte w ich treści.
4ac. Po rozwiązaniu umowy o prowadzenie rejestru akcjonariuszy obowiązek, o którym mowa w ust. 4, dotyczy kopii tego rejestru oraz kopii dokumentów związanych z jego prowadzeniem. Firma inwestycyjna po rozwiązaniu umowy o prowadzenie rejestru akcjonariuszy przekazuje rejestr akcjonariuszy oraz dokumenty związane z jego prowadzeniem podmiotowi prowadzącemu rejestr akcjonariuszy wskazanemu przez spółkę.
4b. Obowiązek, o którym mowa w ust. 3h i 4, obejmuje również …
Aktualne brzmienie
3e.Przy wykonywaniu obowiązków, o których mowa w ust. 1, 3b i 3c, firma inwestycyjna uwzględnia zakres, skalę i złożoność prowadzonej działalności.
Tekst ujednolicony ISAP, stan prawny na 26.10.2026, tekst z 8.10.2026. Wiążący jest tekst ogłoszony w Dzienniku Ustaw: oficjalny PDF ↗, otwórz w wyszukiwarce, zgłoś błąd.
Powiązane przepisy
- art. 3 pkt 33 definicjafirmie inwestycyjnej – rozumie się przez to dom maklerski, bank prowadzący działalność maklerską, zagraniczną firmę inwestycyjną prowadzącą działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz zagraniczną o…
- art. 83a ust. 1 zasada ogólnaFirma inwestycyjna jest obowiązana stosować w prowadzonej działalności rozwiązania techniczne i organizacyjne, w tym systemy oparte na ICT ustanowione i zarządzane zgodnie z art. 7 rozporządzenia 2022/2554, zapewniające …
- art. 83a ust. 3b odesłanieFirma inwestycyjna jest obowiązana utrzymywać organizację przedsiębiorstwa w sposób zapewniający:
- art. 83a ust. 3c odesłanieFirma inwestycyjna opracowuje, wdraża i stosuje procedury oraz inne regulacje wewnętrzne w zakresie niezbędnym do prawidłowego świadczenia usług maklerskich. W przypadku świadczenia usług maklerskich dla klientów detalic…
Historia zmian
7 brzmień, obecne od 7.08.2025
… w ust. 3h i 4, w przypadku gdy dane te nie są zawarte w ich treści.
4ac. Po rozwiązaniu umowy o prowadzenie rejestru akcjonariuszy obowiązek, o którym mowa w ust. 4, dotyczy kopii tego rejestru oraz kopii dokumentów związanych z jego prowadzeniem. Firma inwestycyjna po rozwiązaniu umowy o prowadzenie rejestru akcjonariuszy przekazuje rejestr akcjonariuszy oraz dokumenty związane z jego prowadzeniem podmiotowi prowadzącemu rejestr akcjonariuszy wskazanemu przez spółkę.
4b. Obowiązek, o którym mowa w ust. 3h i 4, obejmuje również …
Art. 83a.
1. Firma inwestycyjna jest obowiązana stosować w prowadzonej działalności rozwiązania techniczne i organizacyjne, w tym systemy oparte na ICT ustanowione i zarządzane zgodnie z art. 7 rozporządzenia 2022/2554, zapewniające bezpieczeństwo i ciągłość świadczonych usług …
… treści.
4b. Obowiązek, o którym mowa w ust. 3h i 4, obejmuje również sporządzanie protokołów, notatek,nagrywanie rozmów telefonicznych i zapisywanie korespondencji … jednej z usług maklerskich, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1-–5, nawet jeżeli w wyniku prowadzenia tych rozmów lub korespondencji nie dochodziłoby do świadczenia usługi. Obowiązek sporządzania protokołów, notatek,nagrywania rozmów telefonicznych i zapisywania korespondencji … prywatnych urządzeń osób zatrudnionych w firmie inwestycyjnej -, także takie prywatnete urządzenia.
4c. Firma inwestycyjna informuje klientów lub …
… zarządza ryzykiem w swojej działalności, przy czym dom maklerski oraz mały dom maklerski, o którymktórych mowa odpowiednio w art. 110a ust. 1 pkt 4, oraz dom maklerski będący firmą, o której mowa w art. 95 ust. 2 rozporządzenia 575/2013, który prowadzi działalność maklerską w zakresie, o którym mowa w art. 69 ust. 2 pkt 2 lub 4i 9b, stosują system zarządzania ryzykiem, o którym mowa w oddzialetym zakresie przepisy oddziału 2a.
6. Do domu maklerskiego będącego firmą, o której mowa w art. 95 ust. 2 rozporządzenia 575/2013, który prowadzi działalność maklerską w zakresie, o którym mowa w art. 69 ust. 2 pkt 2 lub 4, stosuje się przepisy art. 110a-110d, art. 110g-110q i art. 110v-110za.(uchylon …
… rozwiązań, regulacji i polityk w organizacji przedsiębiorstwa.
43h. Firma inwestycyjna jest obowiązana, w zakresie i na zasadach określonych w art. 72-76 rozporządzenia 2017/565:
1) rejestrować, przechowywać i archiwizować dokumenty, nagrania oraz inne nośniki informacji sporządzane lub otrzymywanenagrywa rozmowy telefoniczne prowadzone z klientami w związku ze świadczonymi usługami maklerskimi, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1–5;
2) sporządzać na trwałym nośnikusporządza protokoły, notatki lub nagrania z rozmów przeprowadzonych w bezpośredniej obecności klienta lub potencjalnego klienta w związku ze świadczonymi usługami maklerskimi, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1–5.
4. Firma …
… wskazanemu członkowi zarządu, a w szczególnych przypadkach -– radzie nadzorczej, naruszeń prawa, w tym rozporządzenia 596/2014, rozporządzenia 600/2014 oraz procedur i standardów etycznych obowiązujących w firmie inwestycyjnej procedur i standardów etycznych.
1b. W ramach procedur, o których mowa w ust. 1a, firma inwestycyjna … ustawy z dnia 15 września 2000 r. – Kodeks spółek handlowych.2. Informacje upowszechniane przez firmę inwestycyjną w celu reklamy lub promocji usług świadczonych przez tę firmę inwestycyjną powinny być rzetelne i zrozumiałe.
3. Firma inwestycyjna jest obowiązana świadcząc usługę maklerską brać pod uwagę najlepiej pojęty interes klienta.
4. [brzmienie nieustalone]
4a …