art. 150ust. 1zmieniony
Art. 150.
Cały art. 150 ›1. [brzmienie nieustalone]1. Nie narusza obowiązku zachowania tajemnicy zawodowej przekazywanie informacji stanowiących taką tajemnicę: 1) bezpośrednio osobie, której ta informacja dotyczy, lub innemu podmiotowi, jeżeli osoba, której informacje dotyczą, upoważni podmiot udzielający informacji do przekazania określonych informacji wskazanej przez siebie osobie lub jednostce organizacyjnej, na piśmie lub w postaci elektronicznej spełniającej wymogi, o których mowa w art. 13 ust. 2 i 3; 2) w zawiadomieniu o przestępstwie oraz dokumentach przekazywanych w uzupełnieniu do zawiadomienia; 2a) Szefowi Krajowej Administracji Skarbowej oraz izbie rozliczeniowej, o której mowa w art. 67 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe, w zakresie niezbędnym do wykonywania odpowiednio zadań i obowiązków, o których mowa w ustawie z dnia 1 grudnia 2022 r. o Systemie Informacji Finansowej (Dz. U. z 2023 r. poz. 180); 2b) Szefowi Krajowej Administracji Skarbowej w celu wykonania obowiązków wynikających z przepisów działu III rozdziału 11a ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Ordynacja podatkowa (Dz. U. z 2026 r. poz. 622, 825 i 846) w zakresie informacji o schematach podatkowych; 3) Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej – w zakresie i na zasadach określonych w przepisach o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu; 4) organowi Krajowej Administracji Ska …
Zmiany w prawie
Co weszło w życie i co dopiero wejdzie, przepis po przepisie.
art. 70ust. 1, ust. 1e, ust. 1i i jeszcze 7zmieniony
… do emisji, chyba że czynności te są wykonywane w ramach: a) funkcji animatora rynku lub b) członkostwa lub uczestnictwa w rynku regulowanym lub ASO,
Cały art. 70 ›lub w ramach bezpośredniego dostępu elektronicznego,z wyjątkiem podmiotów niefinansowych,: – o których mowa w art. 2 pkt12 rozporządzenia20172022/5911302, zawierających wskutek tych czynności transakcje na potrzeby zarządzania płynnością tych podmiotów lub grupy,co dodo której należą, – w przypadku których, zgodnie z art.89 rozporządzenia20172022/5911302, uznano, że zmniejszają ryzyko bezpośrednio związane z działalnością gospodarczą lub działalnością w zakresie zarządzania aktywami i pasywami tych podmiotów lub grupy, do której należąte podmioty, lub c) stosowania techniki handlu algorytmicznego o wysokiej częstotliwości, lub d) wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na … podmiotów, które wykonują transakcje na własny rachunek, wykonując zlecenia klientów, lub b) wykonujących czynności określone w art. 69 ust. 2 pkt 1, 2 i 4-–9, których przedmiotem są towarowe instrumenty pochodne, uprawnienia do emisji lub instrumenty pochodne, których instrumentem bazowym są uprawnienia do emisji, na rzecz klientów i dostawców usług związanych z głównym przedmiotem działalności podmiotów wykonujących te czynności –-jeżeli czynności te mają charakter dodatkowy w stosunku do głównego przedmiotu ich działalności, a …art. 73ust. 2a, ust. 2c, ust. 2d i jeszcze 4zmieniony
… instrumenty finansowe. 2a. Firma inwestycyjna wykonuje zlecenia nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, wymienionych w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. c
Cały art. 73 ›-–i złożone przez klienta detalicznego pod warunkiem, że depozyt zabezpieczający wymagany dla danego instrumentu finansowego jest nie mniejszy niż 1 % wartości … 2a i 2b nie stosuje się do wykonywania przez firmę inwestycyjną zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, wymienionych w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. c-–i, o ile depozyt zabezpieczający wymagany dla danego instrumentu finansowego jest określany przez CCP, który będzie zobowiązany do rozliczania transakcji zawartej wskutek złożonego zlecenia. 2d. Przepisów ust. 2a-–2c nie stosuje się do świadczenia usług maklerskich przez dom maklerski lub bank prowadzący działalność maklerską poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiejna podstawie art. 104. 3. (uchylony) 4. W zakresie nieuregulowanym w ust. 1-–2d do: 1) umowy o wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych-– stosuje się odpowiednio przepisy ustawy z dnia 23 kwietnia 1964 r.-– Kodeks cywilny dotyczące umowy zlecenia, z wyłączeniem art. 737; 2) wykonywania zleceń nabycia lub zbycia papierów wartościowych w obrocie zorganizowanym-– stosuje się odpowiednio przepisy ustawy z dnia 23 kwietnia 1964 r.-– Kodeks cywilny dotyczące umowy komisu, z wyłączeniem art. 768 § 3. 5. Do rachunku pieniężnego stosu …art. 110just. 1, ust. 5 pkt 3zmieniony
… depozytu zabezpieczającego z właściwymi organami nadzoru sprawującymi nadzór nad kwalifikującymi się kontrahentami centralnymi w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt
Cały art. 110j ›4588 rozporządzenia2019575/20332013. 2. W skład kolegium wchodzą właściwe organy nadzoru sprawujące nadzór nad podmiotami zależnymi od domu maklerskiego, unijnej dominującej inwestycyjnej spółki … albo do właściwego organu nadzoru państwa członkowskiego sprawującego nadzór nad kwalifikującym się kontrahentem centralnym w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt4588 rozporządzenia2019575/20332013, o informacje o modelu i parametrach dotyczących depozytu zabezpieczającego stosowanych do obliczania wymogu dotyczącego tego depozytu dla domu maklerskiego …art. 110yust. 1, ust. 3, ust. 9zmieniony
… informacyjnych domu maklerskiego; 12) nakazać dostosowanie funduszy własnych i aktywów płynnych w przypadku istotnych zmian w działalności domu maklerskiego; 13) nakazać ograniczenie ekspozycji domu maklerskiego wobec kontrahenta centralnego w rozumieniu art. 2 pkt 1 rozporządzenia 648/2012 lub wyrównanie ekspozycji domu maklerskiego w ramach rachunków domu maklerskiego, zgodnie z art. 7a rozporządzenia 648/2012, w przypadku gdy ryzyko koncentracji z tytułu ekspozycji wobec tego kontrahenta centralnego jest nadmierne. 2. (uchylony) 3. W przypadku gdy z badania i oceny nadzorczej lub weryfikacji, o której mowa w art. 110u, wynika, że: 1) dom maklerski jest narażony na … odpowiedniego poziomu i odpowiedniej struktury funduszy własnych, niezbędnych do spełnienia zaleceń w zakresie funduszy własnych, o których mowa w art. 110ya
Cały art. 110y ›– -‒Komisja może, w drodze decyzji, nakazać domowi maklerskiemu utrzymywanie funduszy własnych przewyższających wymogi określone w art. 11 rozporządzenia … indywidualnych przypadków, jeżeli uzna to za uzasadnione, może, w drodze decyzji, nałożyć wymóg w zakresie dodatkowych funduszy własnych zgodnie z ust. 3 i 6-–8 na mały dom maklerski. 10. Komisja informuje Bankowy Fundusz Gwarancyjny o nałożeniu wymogów w zakresie dodatkowych funduszy własnych zgodnie z ust. 3 na dom maklerski, o którym mowa w art. 98 ust. 3.art. 111bust. 2zmieniony
… znajdują zastosowanie do banku państwowego prowadzącego działalność maklerską. 2. Do banku państwowego prowadzącego działalność maklerską nie stosuje się
Cały art. 111b ›przepisuprzepisów art. 114 ust. 1–1c.art. 114ust. 1, ust. 1a, ust. 1b i jeszcze 1zmieniony
Art. 114.
Cały art. 114 ›1. Do banku prowadzącego działalność maklerską stosuje się odpowiednio przepisy art. 25e, art. 104 i art. 104a.1. Do banku prowadzącego działalność maklerską stosuje się odpowiednio przepisy art. 25e i art. 104a. 1a. Do banku prowadzącego działalność maklerską zamierzającego prowadzić działalność maklerską na terytorium innego państwa członkowskiego stosuje się odpowiednio art. 104 ust. 13 oraz stosuje się odpowiednio art. 48a–48g ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe. 1b. Do banku prowadzącego działalność maklerską zamierzającego prowadzić działalność maklerską na terytorium innego państwa członkowskiego za pośrednictwem agenta firmy inwestycyjnej stosuje się odpowiednio art. 104. 1c. Do banku prowadzącego działalność maklerską zamierzającego prowadzić działalność maklerską na terytorium państwa niebędącego państwem członkowskim stosuje się odpowiednio art. 39 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe. 2. Do sprawozdania finansowego banku, w części dotyczącej wyłącznie działalności maklerskiej, stosuje się odpowiednio art. 100 ust. 3 i 4. 3. Bank prowadzący działalność maklerską nie może zamieszczać w firmie (nazwie) wyrazów „dom maklerski” ani używać takiego oznaczenia w obrocie handlowym.
art. 6bdodany
Art. 6b. W przypadku certyfikatów inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego zamkniętego, który nie jest publicznym funduszem inwestycyjnym zamkniętym, zarejestrowanych w ewidencji uczestników funduszu, o której mowa w art. 122a ust. 2 ustawy o funduszach inwestycyjnych, zapisy w tej ewidencji uzyskują znaczenie prawne zapisów na rachunkach papierów wartościowych i przestają się do nich stosować przepisy ustawy o funduszach inwestycyjnych dotyczące ewidencji uczestników funduszu z chwilą zarejestrowania tych certyfikatów inwestycyjnych w depozycie papierów wartościowych.
Cały art. 6b ›art. 7aust. 1zmieniony
… także w przypadku certyfikatów inwestycyjnych emitowanych przez fundusz inwestycyjny zamknięty, który nie jest publicznym funduszem inwestycyjnym zamkniętym, z zastrzeżeniem art. 122a ust. 2 ustawy o funduszach inwestycyjnych, przed zawarciem umowy, której przedmiotem jest rejestracja tych papierów wartościowych w depozycie papierów wartościowych, emitent zawiera umowę o wykonywanie …
Cały art. 7a ›
art. 110zzust. 7zmieniony
… Komisji mogą mieć wpływ na przygotowanie lub realizację przymusowej restrukturyzacji, w tym na oszacowanie wartości aktywów i zobowiązań domu maklerskiego. 7. Podjęcia przez Komisję czynności, o których mowa w ust. 1 i art. 110zk ust. 10, oraz ustanowienia kuratora albo zarządu komisarycznego, o których mowa w art. 110zza, a także skutków wystąpienia tych zdarzeń w odniesieniu do umów zawartych przez dom maklerski nie uznaje się za podstawę realizacji zabezpieczenia w rozumieniu art. 3 pkt 4 ustawy z dnia 2 kwietnia 2004 r. o niektórych zabezpieczeniach finansowych ani za ogłoszenie upadłości w rozumieniu art. 1 pkt 14 ustawy o ostateczności rozrachunku, jeżeli nadal są wypełniane istotne zobowiązania domu maklerskiego wynikające z umowy, w tym zobowiązania do płatności i dostawy, a także zobowiązania do zapewnienia zabezpieczenia. Przepisy art. 156 ust. 2–5 ustawy z dnia 10 czerwca 2016 r. o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym, systemie gwarantowania depozytów oraz przymusowej restrukturyzacji stosuje się odpowiednio.
Cały art. 110zz ›art. 162ust. 11, ust. 12zmieniony
… w złotych 4500 euro. 10. Dokonanie rejestracji przewidzianej rozporządzeniem 2016/1011 podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 2250 euro.
Cały art. 162 ›11. Dokonanie zatwierdzenia przewidzianego rozporządzeniem 2016/1011 podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 2250 euro. 12. Dokonanie uznania przewidzianego rozporządzeniem 2016/1011 podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 2250 euro.11. (uchylony) 12. (uchylony)art. 163ust. 14zmieniony
… wskaźnika referencyjnego w rozumieniu art. 3 ust. 1 pkt 26 rozporządzenia 2016/1011 pobiera się opłatę roczną w wysokości równowartości w złotych 500 euro.
Cały art. 163 ›14. Od administratora pozaistotnego wskaźnika referencyjnego w rozumieniu art. 3 ust. 1 pkt 27 rozporządzenia 2016/1011 pobiera się opłatę roczną w wysokości równowartości w złotych 100 euro.14. (uchylony) 15. Od administratora wskaźnika referencyjnego stóp procentowych w rozumieniu art. 3 ust. 1 pkt 22 rozporządzenia 2016/1011 niebędącego kluczowym wskaźnikiem …art. 176iust. 1, ust. 2, ust. 3 i jeszcze 3zmieniony
Art. 176i. 1. W przypadku gdy: 1) administrator narusza wymogi w zakresie zarządzania i kontroli sprawowanych przez administratora, określone w art. 4
Cały art. 176i ›-–10 rozporządzenia 2016/1011, 2) administrator narusza wymogi dotyczące danych wejściowych, metod wyznaczania wskaźnika referencyjnego lub zgłaszania naruszeń, określone w art. 11-–14 rozporządzenia 2016/1011, inne niż wymogi określone w art. 11 ust. 1 lit. d lub ust. 4 tego rozporządzenia, 3) administrator narusza wymogi w zakresie … dane, w rozumieniu art. 3 ust. 1 pkt 10 rozporządzenia 2016/1011, narusza wymogi w zakresie zarządzania i kontroli, określone w art. 16 tego rozporządzenia,4a) administrator narusza wymogi dotyczące opracowywania unijnych wskaźników referencyjnych transformacji klimatycznej oraz unijnych wskaźników referencyjnych dostosowanych do porozumienia paryskiego wynikające z art. 19a ust. 1 rozporządzenia 2016/1011 i określone w przepisach tytułów II– IV tego rozporządzenia lub w załączniku III do tego rozporządzenia, 4b) administrator narusza wymogi w zakresie norm minimalnych dotyczących unijnych wskaźników referencyjnych transformacji klimatycznej oraz unijnych wskaźników referencyjnych dostosowanych do porozumienia paryskiego, określonych w przepisach aktu delegowanego wydanego na podstawie art. 19a ust. 2 rozporządzenia 2016/1011, 4c) administrator narusza wymogi dotyczące umieszczania akronimu „CTB” w …art. 176kuchylony
Cały art. 176k ›Art. 176k. 1. Komisja może cofnąć albo zawiesić, na okres 6 miesięcy, uznanie udzielone administratorowi mającemu siedzibę lub miejsce zamieszkania w państwie innym niż państwo członkowskie na podstawie art. 32 ust. 5 rozporządzenia 2016/1011, w przypadkach określonych w art. 32 ust. 8 tego rozporządzenia. 2. Decyzja podlega ogłoszeniu w Dzienniku Urzędowym Komisji Nadzoru Finansowego.art. 178bust. 2zmieniony
… rozporządzenia 2016/1011 prowadzi działalność w zakresie sprawowania kontroli nad opracowywaniem wskaźnika referencyjnego, podlega grzywnie do 5 000 000 zł. 2. Tej samej karze podlega administrator niewpisany do rejestru, o którym mowa w art. 36 rozporządzenia 2016/1011, który narusza zakaz, o którym mowa w art. 19a ust. 4 lit. a lub b tego rozporządzenia.
Cały art. 178b ›
art. 110zfust. 3, ust. 9zmieniony
… zgromadzenia albo zgromadzenia wspólników, które naruszają interes domu maklerskiego, zgodnie z art. 249 § 1 i art. 422 § 1 ustawy z dnia 15 września 2000 r.
Cały art. 110zf ›-–Kodeks spółek handlowych. Z dniem ustanowienia zarządu komisarycznego rada nadzorcza lub komisja rewizyjna zostają zawieszone, mandaty członków zarządu domu … lub komisji rewizyjnej składa zarząd komisaryczny w terminie 7 dni od dnia wydania decyzji o jego ustanowieniu. Do uiszczenia opłaty sądowej od wnioskuoraz opłaty za ogłoszenie wpisu w Monitorze Sądowym i Gospodarczymjest obowiązany dom maklerski. 10. Komisja może żądać od zarządu komisarycznego wyjaśnień i informacji związanych z wykonywaniem jego zadań.