Spis treści ustawy
Art. 128 ustawa o obrocie instrumentami finansowymi
Aktualne brzmienie
Art. 128.
1.Egzaminy na maklera i doradcę są sprawdzianem teoretycznego przygotowania kandydatów z następujących dziedzin:
1)prawo cywilne;
2)prawo gospodarcze;
3)prawo podatkowe i dewizowe;
4)prawo papierów wartościowych, instrumenty finansowe oraz obrót takimi instrumentami;
5)działalność maklerska oraz działalność powiernicza;
6)system depozytowo-rozliczeniowy w zakresie obrotu instrumentami finansowymi;
7)rynek finansowy;
8)tworzenie i funkcjonowanie funduszy inwestycyjnych;
9)komercjalizacja i prywatyzacja przedsiębiorstw;
10)zasady rachunkowości;
12)matematyka finansowa;
13)analiza finansowa;
14)strategie inwestycyjne;
15)etyka zawodowa.
2.Egzamin dla doradców jest dodatkowo sprawdzianem teoretycznego przygotowania kandydatów z następujących dziedzin: ekonomia, statystyka, finanse publiczne, finanse przedsiębiorstw oraz zarządzanie portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych.
3.Sprawdzian umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3, jest sprawdzianem teoretycznego przygotowania kandydatów z następujących dziedzin:
1)prawo cywilne;
2)prawo gospodarcze;
3)prawo podatkowe i dewizowe;
4)prawo papierów wartościowych, instrumenty finansowe oraz obrót takimi instrumentami;
5)działalność maklerska oraz działalność powiernicza;
6)system depozytowo-rozliczeniowy w zakresie obrotu instrumentami finansowymi;
7)rynek finansowy;
8)tworzenie i funkcjonowanie funduszy inwestycyjnych;
9)komercjalizacja i prywatyzacja przedsiębiorstw;
10)zasady rachunkowości;
11)rynek towarów giełdowych;
12)etyka zawodowa.
4.Ustalony przez komisję egzaminacyjną zakres tematyczny egzaminu lub sprawdzianu umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3, w terminie co najmniej 90 dni przed wyznaczonym terminem egzaminu lub sprawdzianu podawany jest wraz z tym terminem do wiadomości publicznej przez publikację w Dzienniku Urzędowym Komisji Nadzoru Finansowego oraz przez zamieszczenie tych informacji na stronie internetowej Komisji.
5.Egzamin na maklera przeprowadza komisja egzaminacyjna dla maklerów, a egzamin na doradcę – komisja egzaminacyjna dla doradców. Sprawdziany umiejętności, o których mowa w art. 129 ust. 3, przeprowadzają odpowiednio komisja egzaminacyjna dla maklerów albo komisja egzaminacyjna dla doradców.
6.Komisja egzaminacyjna składa się z 6 członków powoływanych i odwoływanych przez Przewodniczącego Komisji. Przewodniczący Komisji powołuje przewodniczącego komisji egzaminacyjnej spośród jej członków oraz, na wniosek przewodniczącego komisji egzaminacyjnej, zastępcę przewodniczącego komisji egzaminacyjnej i sekretarza komisji egzaminacyjnej.
7.Obsługę administracyjno-biurową komisji egzaminacyjnych zapewnia Urząd Komisji.
8.Przewodniczący komisji egzaminacyjnej kieruje jej pracami oraz wyznacza terminy egzaminów albo sprawdzianów umiejętności, o których mowa w art. 129 ust. 3.
9.Członkom komisji egzaminacyjnych przysługuje wynagrodzenie za udział w pracach komisji.
10.Za egzaminy oraz za sprawdzian umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3, pobiera się opłaty, które stanowią przychody Urzędu Komisji.
11.Minister właściwy do spraw finansów publicznych określa, w drodze rozporządzenia:
1)wysokość opłat, o których mowa w ust. 10 oraz tryb i warunki dokonywania zwrotu wniesionych opłat, mając na uwadze koszty przeprowadzania egzaminów lub sprawdzianu umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3, oraz wydatki związane z funkcjonowaniem komisji egzaminacyjnych;
2)regulamin przeprowadzania egzaminów na maklera i doradcę oraz regulamin przeprowadzania sprawdzianu umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3, uwzględniając konieczność zapewnienia równego traktowania osób składających egzamin lub przystępujących do sprawdzianu umiejętności, poufności egzaminu lub sprawdzianu umiejętności oraz ich sprawnej organizacji, oraz
3)sposób ustalania i wysokość wynagrodzeń członków komisji egzaminacyjnych za udział w posiedzeniach tych komisji, przeprowadzanie egzaminów lub sprawdzianu umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3, oraz przygotowywanie projektów pytań i zadań na egzaminy lub sprawdzian umiejętności, uwzględniając zakres obowiązków poszczególnych członków.
Tekst ujednolicony ISAP, stan prawny na 16.10.2026, tekst z 8.10.2026. Wiążący jest tekst ogłoszony w Dzienniku Ustaw: oficjalny PDF ↗, otwórz w wyszukiwarce, zgłoś błąd.
Powiązane przepisy
- art. 3 pkt 1 definicjapapierach wartościowych – rozumie się przez to:
- art. 3 pkt 35 definicjaKomisji – rozumie się przez to Komisję Nadzoru Finansowego, o której mowa w ustawie z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. z 2024 r. poz. 135);
- art. 3 pkt 41 definicjaPrzewodniczącym Komisji – rozumie się przez to Przewodniczącego Komisji, o której mowa w ustawie z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym;
- art. 3 pkt 48 definicjatowarze – rozumie się przez to towar, o którym mowa w art. 2 pkt 6 rozporządzenia 2017/565;
- art. 125 ust. 1 definicjaPrzez wykonywanie zawodu maklera papierów wartościowych, zwanego dalej „maklerem”, lub doradcy inwestycyjnego, zwanego dalej „doradcą”, rozumie się wykonywanie funkcji w organach zarządzających lub nadzorczych firmy inwe…
- art. 129 ust. 3 odesłanieWpis na listę maklerów lub na listę doradców bez konieczności składania egzaminu mogą również uzyskać osoby nieposiadające uprawnień, o których mowa w ust. 2, o ile posiadają nadany przez zagraniczną instytucję tytuł, od…
Rozporządzenia wydane na podstawie tego przepisu
1
Orzeczenia i interpretacje 7
Powołują ten przepis: 2 orzeczeń sądów powszechnych, SN i TK (SAOS) i 5 orzeczeń sądów administracyjnych (NSA i WSA); najnowsze. Sąd Najwyższy tylko do 2016 r.; orzeczenia sądów administracyjnych dochodzą stopniowo, od najnowszych.
- Postanowienie WSA w Warszawie z 30 kwietnia 2021 r., VI SA/Wa 799/21
- Postanowienie WSA w Warszawie z 30 kwietnia 2021 r., VI SA/Wa 800/21
- Postanowienie WSA w Warszawie z 19 marca 2019 r., VI SA/Wa 220/19
- Postanowienie NSA z 29 maja 2018 r., II GSK 930/18
- Postanowienie WSA w Warszawie z 29 grudnia 2017 r., VI SA/Wa 2403/17
- Wyrok SA w Warszawie z 14 lutego 2013 r., VI ACa 1099/12
- Wyrok TK z 12 maja 2009 r., P 66/07
Wszystkie (7) z filtrami według źródła, roku i sądu, szukaj w ich treści
Historia zmian
4 brzmień, obecne od 1.01.2019
… komisja egzaminacyjna dla maklerów, a egzamin na doradcę -–komisja egzaminacyjna dla doradców. Sprawdziany umiejętności, o … Obsługę administracyjno-biurową komisji egzaminacyjnych zapewniaurządUrządKomisji.
8. Przewodniczący komisji egzaminacyjnej kieruje jej … o którym mowa w art. 129 ust. 3, pobiera się opłaty, które stanowiądochód budżetu państwaprzychody Urzędu Komisji.
11. Minister właściwy do spraw finansów publicznych określa, w …
Art. 128.
1. Egzaminy na maklera, i doradcę oraz agenta firmy inwestycyjnejsą sprawdzianem teoretycznego przygotowania kandydatów z … Egzamin na maklera przeprowadza komisja egzaminacyjna dla maklerów,a egzamin na doradcę przeprowadza- komisja egzaminacyjna dla doradców, natomiast egzamin na agenta firmy inwestycyjnej przeprowadza komisja egzaminacyjna dla agentów. SprawdzianSprawdziany umiejętności, o którymktórych mowa w art. 129 ust. 3, przeprowadzaprzeprowadzają odpowiednio komisja egzaminacyjna dla maklerów albokomisja egzaminacyjna dla doradców.
6. Komisja egzaminacyjna składa … egzaminacyjnej kieruje jej pracami oraz wyznacza terminy egzaminów. Przewodniczący komisji egzaminacyjnej dl …
… analiza finansowa;
14) strategie inwestycyjne;
15) etyka zawodowa.
2. [brzmienie nieustalone]
2. Egzamin dla doradców jest dodatkowo sprawdzianem teoretycznego przygotowania kandydatów z następujących dziedzin: ekonomia, statystyka, finanse publiczne, finanse przedsiębiorstw oraz zarządzanie portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych.
3. Sprawdzian umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3, jest … do spraw finansów publicznych określa, w drodze rozporządzenia:1) [brzmienie nieustalone]
1) wysokość opłat, o których mowa w ust. 10 oraz tryb i warunki dokonywania zwrotu wniesionych opłat, mając na uwadze koszty przeprowadzania egzaminów lub spraw …
od daty nieustalonej do 21.10.2009niepełneniepotwierdzone
Odsyłają tu 3
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 129 ust. 1c do art. 128 ust. 1, art. 128 ust. 2
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 218 ust. 2 do art. 128 ust. 1, art. 128 ust. 10, art. 128 ust. 4, art. 128 ust. 9
- rozporządzenie w sprawie odbywania stażu adaptacyjnego oraz przeprowadzania testu umiejętności stanowiących podstawę uznania kwalifikacji do wykonywania zawodu maklera papierów wartościowych oraz doradcy inwestycyjnego § 16 do art. 128 ust. 6