Spis treści ustawy
Art. 129 ustawa o obrocie instrumentami finansowymi
Aktualne brzmienie
Art. 129.
1.Wpisu na listę maklerów albo na listę doradców dokonuje Komisja na wniosek zainteresowanego. Osoby, które złożyły z wynikiem pozytywnym egzamin, zdały z wynikiem pozytywnym sprawdzian umiejętności lub których uprawnienia do wykonywania zawodu zostały przez Komisję uznane, składają wniosek w terminie 3 miesięcy odpowiednio od dnia złożenia egzaminu, zdania sprawdzianu umiejętności lub uznania uprawnień do wykonywania zawodu.
1a.Do wniosku dołącza się oryginały lub kopie dokumentów potwierdzających spełnienie warunków, o których mowa:
2)odpowiednio w art. 127 ust. 1 pkt 4 lub w ust. 1b–3;
3)w art. 127 ust. 1 pkt 2 – w przypadku osób, o których mowa w art. 127 ust. 2.
1b.Wpis na listę maklerów albo na listę doradców bez konieczności składania egzaminu mogą uzyskać osoby, które uzyskały dyplom ukończenia studiów wyższych realizowanych na podstawie umowy, o której mowa w ust. 1c.
1c.Przewodniczący Komisji, po zasięgnięciu opinii komisji egzaminacyjnej dla maklerów w odniesieniu do maklerów lub komisji egzaminacyjnej dla doradców w odniesieniu do doradców, może zawrzeć umowę, o której mowa w art. 61 ustawy z dnia 20 lipca 2018 r. – Prawo o szkolnictwie wyższym i nauce (Dz. U. z 2023 r. poz. 742, z późn. zm. ), z uczelnią posiadającą uprawnienie do nadawania stopnia naukowego doktora w zakresie nauk ekonomicznych lub prawnych oraz prowadzącą studia umożliwiające nabycie wiedzy z zakresu dziedzin, o których mowa w art. 128 ust. 1 lub ust. 1 i 2.
2.Wpis na listę maklerów lub doradców bez konieczności składania egzaminu mogą uzyskać osoby, których kwalifikacje zostały uznane na zasadach określonych w ustawie z dnia 22 grudnia 2015 r. o zasadach uznawania kwalifikacji zawodowych nabytych w państwach członkowskich Unii Europejskiej (Dz. U. z 2023 r. poz. 334).
3.Wpis na listę maklerów lub na listę doradców bez konieczności składania egzaminu mogą również uzyskać osoby nieposiadające uprawnień, o których mowa w ust. 2, o ile posiadają nadany przez zagraniczną instytucję tytuł, odpowiadający pod względem wymaganej do jego uzyskania wiedzy oraz podstawowych zasad jego wykonywania zawodowi odpowiednio maklera lub doradcy oraz o ile ich kwalifikacje, stwierdzone w wyniku przeprowadzonego sprawdzianu umiejętności, gwarantują, że będą one wykonywać zawód na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w sposób należyty.
4.Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia, wykaz nadawanych przez określone zagraniczne instytucje tytułów uprawniających do ubiegania się, zgodnie z ust. 3, o wpis na listę maklerów lub listę doradców bez konieczności składania egzaminu, uwzględniając konieczność zapewnienia, aby zakres wiedzy, którą należy się wykazać w celu uzyskania danego tytułu, był zbliżony do zakresu tematycznego obowiązującego na egzaminie odpowiednio dla maklerów lub dla doradców.
5.Osoba wpisana na listę maklerów lub na listę doradców jest obowiązana do niezwłocznego pisemnego informowania Komisji o:
1) (uchylony)
6.Komisja udostępnia na swojej stronie internetowej listy maklerów i doradców oraz informacje o skreśleniu z listy oraz zawieszeniu uprawnień do wykonywania zawodu maklera lub doradcy.
7.Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia, wzór wniosku, o którym mowa w ust. 1, uwzględniając konieczność odpowiedniego wykazania przez osoby składające wniosek spełnienia określonych w ustawie warunków dokonania wpisu na listę maklerów lub na listę doradców oraz zapewnienia Komisji możliwości weryfikacji spełnienia przez te osoby tych warunków.
Tekst ujednolicony ISAP, stan prawny na 16.10.2026, tekst z 8.10.2026. Wiążący jest tekst ogłoszony w Dzienniku Ustaw: oficjalny PDF ↗, otwórz w wyszukiwarce, zgłoś błąd.
Powiązane przepisy
- art. 3 pkt 22 definicjapaństwie członkowskim – rozumie się przez to państwo, które jest członkiem Unii Europejskiej lub stroną umowy o Europejskim Obszarze Gospodarczym;
- art. 3 pkt 35 definicjaKomisji – rozumie się przez to Komisję Nadzoru Finansowego, o której mowa w ustawie z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. z 2024 r. poz. 135);
- art. 3 pkt 41 definicjaPrzewodniczącym Komisji – rozumie się przez to Przewodniczącego Komisji, o której mowa w ustawie z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym;
- art. 125 ust. 1 definicjaPrzez wykonywanie zawodu maklera papierów wartościowych, zwanego dalej „maklerem”, lub doradcy inwestycyjnego, zwanego dalej „doradcą”, rozumie się wykonywanie funkcji w organach zarządzających lub nadzorczych firmy inwe…
- art. 127 ust. 1 pkt 4 wyjątek z innego przepisuktóra złożyła, z zastrzeżeniem art. 129 ust. 1b, 2 i 3, egzamin z wynikiem pozytywnym odpowiednio przed komisją egzaminacyjną dla maklerów albo przed komisją egzaminacyjną dla doradców.
- art. 127 ust. 1 pkt 3 odesłaniektóra nie była uznana prawomocnym orzeczeniem za winną popełnienia przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, …
- art. 127 ust. 2 odesłanieW przypadku osoby nieposiadającej polskiego obywatelstwa do stwierdzenia pełni praw publicznych właściwe są przepisy prawa państwa, którego obywatelstwo posiada dana osoba.
- art. 127 ust. 1 pkt 2 odesłaniektóra korzysta z pełni praw publicznych;
- Prawo o szkolnictwie wyższym i nauce art. 61 odesłanieUczelnia może prowadzić studia we współpracy z organem nadającym uprawnienie do wykonywania zawodu, organem przeprowadzającym postępowanie egzaminacyjne w ramach uzyskiwania uprawnień do wykonywania zawodu, organem samor…
- art. 128 ust. 1 odesłanieEgzaminy na maklera i doradcę są sprawdzianem teoretycznego przygotowania kandydatów z następujących dziedzin:
- art. 128 ust. 2 odesłanieEgzamin dla doradców jest dodatkowo sprawdzianem teoretycznego przygotowania kandydatów z następujących dziedzin: ekonomia, statystyka, finanse publiczne, finanse przedsiębiorstw oraz zarządzanie portfelami, w skład któr…
Rozporządzenia wydane na podstawie tego przepisu
2
- Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 18 maja 2016 r. w sprawie wzorów wniosków o wpis na listę maklerów papierów wartościowych oraz na listę doradców inwestycyjnych na podstawie art. 129 ust. 7
- Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 4 maja 2016 r. w sprawie wykazu tytułów uprawniających do ubiegania się o wpis na listę maklerów papierów wartościowych lub doradców inwestycyjnych na podstawie art. 129 ust. 4
Orzeczenia i interpretacje 3
Powołują ten przepis: 2 orzeczeń sądów powszechnych, SN i TK (SAOS) i 1 orzeczeń sądów administracyjnych (NSA i WSA); najnowsze. Sąd Najwyższy tylko do 2016 r.; orzeczenia sądów administracyjnych dochodzą stopniowo, od najnowszych.
- Postanowienie NSA z 29 maja 2018 r., II GSK 930/18
- Wyrok SA w Warszawie z 14 lutego 2013 r., VI ACa 1099/12
- Wyrok TK z 12 maja 2009 r., P 66/07
Wszystkie (3) z filtrami według źródła, roku i sądu, szukaj w ich treści
Historia zmian
3 brzmień, obecne od 29.09.2023
… ust. 1 pkt 3;
2) odpowiednio w art. 127 ust. 1 pkt 4 lub w ust. 1b-–3;
3) w art. 127 ust. 1 pkt 2 -–w przypadku osób, o których mowa w art. 127 ust. 2.
1b. Wpis na … umowę, o której mowa w art. 61 ustawy z dnia 20 lipca 2018 r.-– Prawo o szkolnictwie wyższym i nauce (Dz. U. z 20222023 r. poz. 574742, z późn. zm. ), z uczelnią posiadającą uprawnienie do nadawania stopnia naukowego … obowiązana do niezwłocznego pisemnego informowania Komisji o:
1)podjęciu wykonywania zawodu, ze wskazaniem daty jego podjęcia, podstawowego zakresu czynności i miejsca wykonywania zawodu;(uchylony)
2) każdorazowej zmianie danych objętych wnioskiem, o którym mowa w ust. 1, oraz danych, o których mowa w pkt 1.
6. …
Art. 129.
1. Wpisu na listę maklerów albo na listę doradców dokonuje Komisja na wniosek zainteresowanego. Osoby, złożonyktóre złożyły z wynikiem pozytywnym egzamin, zdały z wynikiem pozytywnym sprawdzian umiejętności lub których uprawnienia do wykonywania zawodu zostały przez Komisję uznane, składają wniosek w terminie 3 miesięcy odpowiednio od dnia złożenia egzaminu z wynikiem pozytywnym, datyzdania sprawdzianu umiejętności lub uznania przez Komisję uprawnień do wykonywania zawodu.
1a. Do wniosku dołącza się oryginały lub kopie dokumentów potwierdzających spełnienie warunków, o których mowa:
1) w art. 127 ust. 1 pkt 3;
2) odpowiednio w art. 127 ust. 1 pkt 4 lub w ust. 1b-3;
3) w art. 127 us …
od daty nieustalonej do 30.11.2015tekst jednolity (obwieszczenie)potwierdzone
Odsyłają tu 13
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 127 ust. 1 pkt 4 do art. 129 ust. 1b, art. 129 ust. 2, art. 129 ust. 3
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 128 ust. 3 do art. 129 ust. 3
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 128 ust. 4 do art. 129 ust. 3
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 128 ust. 5 do art. 129 ust. 3
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 128 ust. 8 do art. 129 ust. 3
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 128 ust. 10 do art. 129 ust. 3
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 128 ust. 11 pkt 1 do art. 129 ust. 3
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 128 ust. 11 pkt 2 do art. 129 ust. 3
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 128 ust. 11 pkt 3 do art. 129 ust. 3
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 220 ust. 2 do art. 129 ust. 1
- rozporządzenie w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzianu umiejętności § 1 pkt 1 do art. 129 ust. 3
- rozporządzenie w sprawie wzorów wniosków o wpis na listę maklerów papierów wartościowych oraz na listę doradców inwestycyjnych § 1 pkt 1 lit. b do art. 129 ust. 1c
- rozporządzenie w sprawie wzorów wniosków o wpis na listę maklerów papierów wartościowych oraz na listę doradców inwestycyjnych § 1 pkt 2 lit. b do art. 129 ust. 1c
Odsyła do 11
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 127 ust. 1 pkt 3 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 127 ust. 1 pkt 4 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 127 ust. 2 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 127 ust. 1 pkt 2 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 129 ust. 1c odesłanie
- Prawo o szkolnictwie wyższym i nauce art. 61 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 128 ust. 1 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 128 ust. 2 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 129 ust. 2 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 129 ust. 3 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 129 ust. 1 odesłanie