Spis treści ustawy
Art. 130 ustawa o obrocie instrumentami finansowymi
Aktualne brzmienie
Art. 130.
1.Komisja może skreślić maklera lub doradcę z listy albo zawiesić jego uprawnienia do wykonywania zawodu na okres od 3 miesięcy do 2 lat na skutek naruszenia w związku z wykonywaniem zawodu:
1)przepisów prawa lub regulaminów i innych przepisów wewnętrznych, do których przestrzegania makler lub doradca jest zobowiązany w związku z wykonywaniem zawodu, lub
2)zasad uczciwego obrotu, lub
3)interesów klientów.
2. (uchylony)
3.W razie konieczności zabezpieczenia interesu publicznego Komisja może, od chwili wszczęcia postępowania w sprawach, o których mowa w ust. 1, zawiesić uprawnienia maklera lub doradcy do czasu wydania decyzji w sprawie, jednak na okres nie dłuższy niż 6 miesięcy.
4.W przypadku wydania decyzji o zawieszeniu uprawnień maklera lub doradcy do wykonywania zawodu, okres zawieszenia uprawnień, o którym mowa w ust. 3, wlicza się do okresu zawieszenia uprawnień, o którym mowa w ust. 1.
5.Z zastrzeżeniem ust. 6, osoba skreślona z listy maklerów lub listy doradców z przyczyn, o których mowa w ust. 1 lub w art. 131 ust. 1 pkt 3, nie może być ponownie wpisana na listę maklerów ani na listę doradców przed upływem 10 lat od dnia wydania decyzji. W przypadku gdy skreślenie nastąpiło z przyczyny, o której mowa w art. 131 ust. 1 pkt 3, ponowne wpisanie nie może także nastąpić wcześniej, niż nastąpi zatarcie skazania za przestępstwo, którego popełnienie stanowiło podstawę wydania decyzji o skreśleniu z listy maklerów lub z listy doradców.
Tekst ujednolicony ISAP, stan prawny na 16.10.2026, tekst z 8.10.2026. Wiążący jest tekst ogłoszony w Dzienniku Ustaw: oficjalny PDF ↗, otwórz w wyszukiwarce, zgłoś błąd.
Powiązane przepisy
- art. 3 pkt 35 definicjaKomisji – rozumie się przez to Komisję Nadzoru Finansowego, o której mowa w ustawie z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. z 2024 r. poz. 135);
- art. 125 ust. 1 definicjaPrzez wykonywanie zawodu maklera papierów wartościowych, zwanego dalej „maklerem”, lub doradcy inwestycyjnego, zwanego dalej „doradcą”, rozumie się wykonywanie funkcji w organach zarządzających lub nadzorczych firmy inwe…
- art. 131 ust. 1 pkt 3 odesłaniena skutek uznania prawomocnym orzeczeniem za winnego popełnienia przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, pr…
Orzeczenia i interpretacje 23
Powołują ten przepis: 2 orzeczeń sądów powszechnych, SN i TK (SAOS) i 21 orzeczeń sądów administracyjnych (NSA i WSA); najnowsze. Sąd Najwyższy tylko do 2016 r.; orzeczenia sądów administracyjnych dochodzą stopniowo, od najnowszych.
- Wyrok NSA z 29 kwietnia 2021 r., II GSK 838/18
- Wyrok NSA z 14 marca 2019 r., II GSK 1887/18
- Wyrok NSA z 21 listopada 2018 r., II GSK 3641/16
- Wyrok NSA z 10 kwietnia 2018 r., II GSK 1995/16
- Wyrok WSA w Warszawie z 6 kwietnia 2018 r., VI SA/Wa 223/18
- Wyrok NSA z 14 lutego 2018 r., II GSK 1198/16
- Postanowienie WSA w Warszawie z 29 grudnia 2017 r., VI SA/Wa 2403/17
- Wyrok WSA w Warszawie z 28 września 2017 r., VI SA/Wa 386/17
- Wyrok NSA z 25 stycznia 2017 r., II GSK 2867/15
- Wyrok WSA w Warszawie z 22 października 2015 r., VI SA/Wa 1361/15
Wszystkie (23) z filtrami według źródła, roku i sądu, szukaj w ich treści
Historia zmian
3 brzmień, obecne od 29.09.2023
… zawodu, lub
2) zasad uczciwego obrotu, lub
3) interesów klientów.
2. Komisja wydaje decyzję o skreśleniu z listy albo o zawieszeniu uprawnień do wykonywania zawodu po przeprowadzeniu rozprawy.(uchylony)3. W razie konieczności zabezpieczenia interesu publicznego Komisja … decyzji w sprawie, jednak na okres nie dłuższy niż 6 miesięcy. Przepisu ust. 2 nie stosuje się.4. W przypadku wydania decyzji o zawieszeniu uprawnień maklera lub … lub listy doradców z przyczyn, o których mowa w ust. 1 lub w art. 131 ust. 1pkt 3, nie może być ponownie wpisana na listę maklerów ani na listę … gdy skreślenie nastąpiło z przyczyny, o której mowa w art. 131ust. 1 pkt 3, ponowne wpisanie nie może także nastąpić …
Art. 130.
1. [brzmienie nieustalone]
1. Komisja może skreślić maklera lub doradcę z listy albo zawiesić jego uprawnienia do wykonywania zawodu na okres od 3 miesięcy do 2 lat na skutek naruszenia w związku z wykonywaniem zawodu:
1) przepisów prawa lub regulaminów i innych przepisów wewnętrznych, do których przestrzegania makler lub doradca jest zobowiązany w związku z wykonywaniem zawodu, lub
2) zasad uczciwego obrotu, lub
3) interesów klientów.
2. Komisja wydaje decyzję o skreśleniu z listy albo o zawieszeniu …
od daty nieustalonej do 21.10.2009niepełneniepotwierdzone
Odsyłają tu 4
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 79 ust. 9a do art. 130 ust. 3
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 126 ust. 3 do art. 130 ust. 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 131 ust. 1 pkt 5 do art. 130 ust. 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 131 ust. 2 do art. 130 ust. 1
Odsyła do 5
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 130 ust. 1 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 130 ust. 3 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 130 ust. 6 zastrzeżenie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 131 ust. 1 pkt 3 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 130 ust. 5 odesłanie